华宝兴业生态中国混合型证券投资基金招募说明书更新摘要功能性饮料代理

黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

总经理：HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）

（5）依照法律、行规有关，由中国证监会的其他行为。

3、总经理及其他高级管理人员

投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

（五）基金管理人内部控制制度

张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

（二）监督流程

2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合规性监督。

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

名称：华宝兴业基金管理有限公司

内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

直销柜台传真：、50988055

（四）基金管理人承诺

四、相关服务机构

1、直销机构

（2）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。

联系电话：(010)6759 5096

2、办理本基金备案手续；

向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有限公司市场部任职。2002年加入华宝兴业基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司清算登记部总经理、营运副总监、营运总监。现任公司副总经理。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不投资于本基金一定盈利，也不最低收益。

HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）女士，董事，硕士。曾任TD Securities公司金融分析师，Acthop投资公司财务总监。2003年5月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任公司营运总监、董事会秘书、副总经理，现任公司总经理。

（3）督察长制度

（一）内部控制目标

股权结构：中方股东华宝信托有限责任公司持有51%的股份，外方股东领先资产管理有限公司持有49%的股份。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体、经济、社会等因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。

胡戈游先生，助理投资总监、华宝兴业宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝兴业品质生活股票型证券投资基金基金经理。

2015年6月末，本集团资产总额182，192亿元，较上年末增长8.81%；客户贷款和垫款总额101，571亿元，增长7.20%；客户存款总额136，970亿元，增长6.19%。净利润1，322亿元，同比增长0.97%；营业收入3，110亿元，同比增长8.34%，其中，利息净收入同比增长6.31%，手续费及佣金净收入同比增长5.76%。成本收入比23.23%，同比下降0.94个百分点。资本充足率14.70%，处于同业领先地位。

（三）基金管理人职责

曾豪先生，研究部总经理。

HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）女士，总经理，简历同上。

网址

12、 中国证监会的其他职责。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

代表人：郑安国

监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合；负责调查、评价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的缺失提出补充；进行日常风险工作；协助评价基金财产风险状况；负责包括基金经理离任审查在内的各项内部审计事务等。

Alexandre Werno先生，董事，硕士。曾在法兴集团从事内审监察及国际业务战略风险管理工作；曾任法国兴业银行全球市场执行董事、中国业务发展负责人。2013年5月加入华宝兴业基金管理公司任总经理高级顾问。现任公司常务副总经理。

组织形式：股份有限公司

贺桂先先生，监事，本科。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理，现任公司营运副总监。

（2）内部风险控制的要求和内容

7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

郑安国先生，董事长，博士、高级经济师。曾任南方证券有限公司发行部经理、投资部经理、南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海分公司副总经理、南方证券公司研究所总经理级副所长、华宝信托投资有限责任公司副总经理、总经理、总裁、董事长。现任华宝兴业基金管理有限公司董事长、华宝投资有限公司董事、总经理，中国太平洋保险(集团)股份有限公司董事。

合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项，并在此基础上遵循国际和行业的惯例制订；

（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

(一) 基金份额发售机构

成立日期：2003年3月7日

1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

（一）监督方法

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

（1）直销柜台

中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在。中国建设银行于2005年10月在联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

胡光先生，董事，硕士。曾任美国舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子中国集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席合伙人。

办公地址：市西城区闹市口大街1号院1号楼

（二）基金管理人主要人员情况

（4）监察稽核及风险管理制度

一、 《基金合同》生效日期

公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体董事同意。督察长的任免须报中国证监会核准。

【重要提示】

(一) 基金管理人概况

刘自强先生，投资副总监、华宝兴业动力组合混合型证券投资基金基金经理、华宝兴业高端制造股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业国策导向混合型证券投资基金基金经理。

有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，内部控制制度的有效执行；

2、内部控制制度

（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益；

2015年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的40多项重要项。在英国《银行家》2015年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《福布斯》2015年全球上市公司2000强排名中继续位列第2；在美国《财富》2015年世界500强排名第29位，较上年上升9位；荣获美国《环球金融》颁发的“2015年中国最佳银行”项；荣获中国银行业协会授予的“年度最具社会责任金融机构”和“年度社会责任最佳民生金融”两个综合大。

住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

3、基金管理人关于内部控制制度的声明书

9、按照召集基金份额持有会；

（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制制度。

住所：市西城区金融大街25号

闫旭女士，助理投资总监、国内投资部总经理、华宝兴业行业精选混合型证券投资基金基金经理、华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金经理、华宝兴业稳健回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

（5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定标准范围以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期，以防其超过预定标准；而对较为严重的风险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格控制以外，还准备了相应的应急处理措施。

3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合规性、投资性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。

直销柜台电话：、38505732、-301或302

欧江洪先生，监事，本科。曾任宝钢集团财务部主办、宝钢集团成本管理处主管、宝钢集团办公室（董事会办公室）主管/高级秘书、宝钢集团办公厅秘书室主任。现任华宝投资有限公司总经理助理。

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工210余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有行使监督稽核工作职权和能力。

本招募说明书摘要所载内容截止日为2015年12月13日，有关财务数据和净值表现截止日为2015年9月30日，数据未经审计。

任志强先生，副总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资责任有限公司发展研究中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资责任有限公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。2007年8月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任华宝兴业行业精选混合型证券投资基金基金经理。现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理兼投资总监。

内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。

（6）与检查。对已有的风险管理系统进行实时，并定期评价其管理绩效，在必要时结合新的需求加以改变。

代表人：王洪章

作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，基金份额持有人的权益。

1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；

本基金经中国证券监督管理委员会2014年3月26日证监许可【2014】327号文注册，进行募集。

1、基金管理人将遵守《基金法》、《证券法》等法律法规的相关，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。

二、基金托管人的内部控制制度

任志强先生，副总经理、投资总监。

注册资本：1.5亿元

督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议告基金及公司运作的合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

1、 董事会

转型重点业务快速发展。2015年6月末，累计承销非金融企务融资工具2，374.76亿元，承销金额继续保持同业第一；证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第一，成为首批基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人；多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大，现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升；代理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一，在同业中首家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户金第三方存管客户数3，076万户，管理资金总额7，417.41亿元，均为行业第一。

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

（三）内部控制制度及措施

5、权益投资决策委员会

2、基金管理人不从事下列行为：

投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、。

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直“以客户为中心”的经营，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实资产持有人的权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2015年9月末，中国建设银行已托管537只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。

投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的。

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

二、 基金管理人

刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位工作。现任华宝兴业基金管理有限公司督察长。

夏林锋先生，硕士。曾在上海高压电器研究所从事研究工作。2010年7月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任分析师，2012年10月至2014年10月担任华宝兴业大盘精选混合型证券投资基金基金基金经理助理，2014年10月起担任华宝兴业大盘精选混合型证券投资基金基金经理，2015年2月兼任华宝兴业生态中国混合型证券投资基金基金经理。2015年6月起任华宝兴业新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

区伟良先生，硕士。2010年4月加入华宝兴业基金管理有限公司，先后担任分析师、基金经理助理的职务。2015年4月起任华宝兴业生态中国混合型证券投资基金基金经理，2015年12月任华宝兴业转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

Anne MARION-BOUCHACOURT女士，监事，硕士。曾任普华永道总监，杰米尼咨询金融机构业务副总裁，索尔文国际副总裁，法兴集团人力资源高级执行副总裁兼执行委员会委员。现任法兴集团中国区负责人，集团管理委员会委员。

针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容：

（一）基金托管人概况

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼或者实施其他法律行为；

Alexandre Werno先生，常务副总经理，简历同上。

基金管理人应严格依法履行下列职责：

尉安宁先生，董事，博士。曾任电视大学，中国社会科学院经济研究所助理研究员，世界银行农业经济学家，荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管，新希望集团常务副总裁，比利时富通银行中国区CEO兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董事长。现任上海谷旺投资管理有限公司董事长。

联系人：章希

防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部门，应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准程序和监督防范措施；

3、基金经理承诺

（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

（三）基金托管业务经营情况

（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

三、基金托管人

物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部，全面推进渠道整合；营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点达到1.44万个，综合营销团队达到19，934个、综合柜员占比达到84%，客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造电子银行的主渠道建设，有力支持物理渠道的综合化转型，电子银行和自助渠道账务易量占比达94.32%，较上年末提高6.29个百分点；个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客户分别增长8.19%、10.78%和11.47%；善融商务推出精品移动平台，个人商城手机客户端“建融商城”正式上线。

相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点；

成立时间：2004年09月17日

住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营等内部的变化和国家法律法规、政策制度等外部的改变及时进行相应的修改或完善。

监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所的程序和适当的方法，进行客观的检查和评价。

电话：021－38505888

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

陈志宏先生，董事，硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务所合伙人，苏黎世金融服务集团中国区董事长。现任华彬国际投资（集团）有限公司高级顾问。

赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

（1）内部风险控制原则

代表人：郑安国

审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和化解风险为出发点；

（1）依照有关法律法规和基金合同的，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）。

（4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方是设计一些风险指标，测量其数值的大小。

郑安国先生，董事长，简历同上。

存续期间：持续经营

2、 监事会

（1）搭建风险管理。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构、建立清晰的责任线和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

基金管理人《华宝兴业生态中国混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或，也不表明投资于本基金没有风险。

名称：华宝兴业基金管理有限公司

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归类。

张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

范红兵先生，助理投资总监、华宝兴业医药生物优选混合型证券投资基金基金经理、华宝兴业行业精选混合型证券投资基金基金经理。

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

6、编制季报、半年报和年度基金报告；

（二）主要人员情况

（二）内部控制组织结构

Lionel PAQUIN先生，董事，硕士。曾在法国财政部、法国兴业银行、领先资产管理有限公司从事监察、风险管理和专户平台等业务，现任领先资产管理有限公司总裁。

（7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。

本基金自2014年5月19日到2014年6月10日向个人投资者和机构投资者同时发售，《基金合同》于2014年6月13日生效。

性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位，各部门和岗位在职能上保持相对性；公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分离运作，进行；

全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位员工，不留有制度上的空白或漏洞；

4、本基金基金经理

联系人：田青

1、风险管理体系

成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；