三年亏损近29亿的九号机器人正式过会 科创板CDR第一股诞生

三年亏损近29亿的九号机器人正式过会 科创板CDR第一股诞生会议记录范文 6月12日，九号机器人有限公司（下称九号机器人）正式过会，科创板有望迎来CDR（中国存托凭证）第一股。 九号机器人成立于2014年12月，主要从事各类智能短程移动设备的设计、研发、生产、销售及

6月12日，九号机器人有限公司（下称九号机器人）正式过会，科创板有望迎来CDR（中国存托凭证）第一股。

九号机器人成立于2014年12月，主要从事各类智能短程移动设备的设计、研发、生产、销售及服务，已形成包括智能电动平衡车、智能电动滑板车、智能服务机器人等产品线，销售区域覆盖全球100多个国家和地区。

业绩方面，2017年至2019年，九号机器人分别实现营收约为13.81亿元、42.48亿元、45.86亿元，净利润分别为-6.27亿元、-17.99亿元及-4.59亿元，即三年合计亏损近29亿元。九号机器人还称，截止2019年年底，该公司累计未弥补亏损35.69亿元。

结合新冠肺炎疫情目前的控制情况及实际经营情况，九号机器人预计2020年上半年营业收入约为19.26亿元至23.54亿元，同比变动幅度为-13%至6%左右，净利润约为-6378万元至-8629万元。

值得注意的是，小米集团通过其控制的 People Better 持有九号机器人10.91%的股权，对应于5.08%的表决权。同时，九号机器人的业绩严重依赖小米集团，存在大额关联交易。

据招股书，最近三年公司与小米集团发生的关联销售金额分别为10.19亿元、24.34亿元、24.00亿元，占当期营收的比重分别为74%、57%、52%。同时小米集团还是公司定制产品独家分销渠道的唯一客户，主要采取利润分成模式，由此也拉低了公司盈利水平。

此外，九号机器人是一家注册于开曼群岛的红筹架构企业，且存在投票权差异及VIE架构等公司治理特殊安排。目前，签署一致行动协议的高禄峰、王野分别控制公司13.25%、15.40%比例的股份，且均为公司全部已发行的B类普通股，合计占公司投票权的比例为66.75%。

据招股书，此次公司将通过发行CDR的方式在科创板上市，拟发行不超过704万股A类普通股股票，作为发行CDR的基础股票，基础股票与CDR之间的转换比例按照1股/10份CDR的比例进行转换，即本次拟公开发行不超过近7041万份CDR，占发行后CDR总份数的比例不低于10%。

此次九号机器人将募资20.77亿元，将用于智能电动车辆项目、年产8万台非公路休闲车项目、研发中心建设项目、智能配送机器人研发及产业化开发项目以及补充流动资金。