证监会一口气开出9张投行罚单！国金、中金、万联在列，16名保代被点名

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曹格的歌

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王鑫

又到季末，证监会照例公布投行业务罚单。12月29日晚，证监会披露9张与投行业务相关的罚单，3家券商、16名保荐代表人被采取行政监管措施。

万联证券、中金公司被证监会约谈。

证监会指出，万联证券作为江西绿巨人生态环境股份有限公司（下称江西绿巨人）IPO的保荐机构，未勤勉尽责，对发行人货币资金、关联方和关联交易等事项的核查不充分，未能发现发行人大量更改银行流水、关联方和关联交易披露不完整、会计基础及内部控制存在缺陷等问题。作为万联证券时任保荐业务负责人，罗钦城也被采取监管谈话的行政监督管理措施

在联想集团（00992.HK）申请科创板上市过程中，中金公司未勤勉尽责对发行人科创属性认定履行充分核查程序，主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见，相关程序及获取证据不足以支持披露内容，未能完整、准确评价发行人科创属性，被证监会约谈。（详见：未充分核查联想集团“科创属性”，中金公司5人被证监会约谈）

中金公司王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣同时被约谈，据界面新闻了解，王晟为公司投行部负责人，幸科、谢晶欣为联想保荐项目的签字保荐代表人，另两位分别为保荐业务负责人及保荐业务部门负责人。

国金证券被出具警示函，事发扬州日兴生物科技股份有限公司（下称扬州日兴）IPO项目，作为保荐机构，国金证券未勤勉尽责，对发行人销售回款、内部控制等事项的核查不充分。作为该项目的保荐代表人，邹丽萍、王俊也被出具警示函。

除此之外，另有8名保代被出具警示函。

国元证券的保代魏韫新、王钢在担任安徽扬子地板股份有限公司（下称安徽扬子）IPO保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行人内部控制、工程收入等事项的核查不充分。安徽扬子彼时的保荐机构为国元证券。

中信建投保代吴书振、吴雨翘在担任厦门雅迅网络股份有限公司（下称厦门雅讯）IPO保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行人销售回款等事项的核查不充分。

东吴证券保代冯颂、李强在担任江苏剑牌农化股份有限公司（下称江苏剑牌）IPO保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行人应收票据等事项的核查不充分。

东方证券承销保荐公司的李仅、张正平在担任广东华冠新型材料股份有限公司（下称广东华冠）IPO保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行人客户类型、期间费用等事项的核查不充分。

实际上，除中金公司外，上述其他机构及保代被罚早已有迹可循，2020年4月29日，证监会一口气公布13张针对拟IPO公司的罚单，江西绿巨人、扬州日兴、安徽扬子、厦门雅讯、江苏剑牌、广东华冠均“榜上有名”。

全面注册制时代如箭在弦，证监会对于投行业务一手“建制度”，一手严监管“零容忍”。

2021年，证监会修订、起草并发布了多项与投行业务相关的规定。7月9日，证监会发布《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》（简称《指导意见》），在制度规则、追责力度、内控机制、激励机制等方面巩固中介机构“看门人”作用。

9月30日晚，证监会研究制定并发布了《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，此后，证监会又于10月29日和11月19日，分别就《关于注册制下提高招股说明书信息披露质量的指导意见（征求意见稿）》、《保荐人尽职调查工作准则》公开征求意见。

此外，证监会在每个季度末集中披露投行业务罚单，截至12月29日，保荐代表人分类名单C（处罚处分类）共有180人次，其中年内新增81人次，远超前2018-2020年。

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