中泰信托再收150万元罚单，公司表示将加强合规管理

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7月12日，上海银保监局公布一份罚单，中泰信托被要求责令改正，并处罚款150万元。

罚单显示，中泰信托主要违法违规事实有3项：1、2017年至2019年，该公司对委托推介机构监督管理严重不审慎；2、2018年至2019年，该公司未及时掌握某信托存续项目的风险变化状况；3、2017年至2019年，该公司对某信托计划未按规定进行信息披露。

中泰信托相关负责人回复界面新闻：“我司坚决拥护监管处罚决定，对《处罚决定书》中所述问题深刻反省，下一步将严格落实监管意见，切实整改并进一步完善相关工作流程和管理制度，加强合规管理。”

金乐函数分析师廖鹤凯向界面新闻表示：“根据处罚的情况是看不到具体的对应项目的。整体上中泰信托之前的存续业务普遍有这样的问题，因为人员流动，加上管理没有跟上。后面是法务接管了项目，业务人员大量离职了，都没有新增主动管理类业务了，现在都是通道业务。”

公司官网显示，“推介中产品”一栏并无产品信息，“运行中产品”一栏中，最近的一只产品为“中泰·安泰41号集合资金信托计划”，开始时间2018年9月11日，结束时间2019年3月11日。

事实上，2017年以来，中泰信托就罚单不断，弘泰11 号、恒泰 18 号、播州水投等多只产品相继“爆雷”。

银保监会官网显示，2017年11月，由于公司2015年通过自主支付的方式向借款人发放较大金额贷款。同时，公司未采取有效措施，放任借款人将贷款资金用于股票交易，被上海银监局要求责令改正，罚款合计90万元。

同年12月，新黄浦（600638.SH）发布公告，公司参股子公司中泰信托收到中国银监会上海监管局《审慎监管强制措施决定书》。

决定书指出：“我局在对你公司非现场监管和现场检查中发现，你公司存在以下问题，违反审慎经营规则，严重危及公司稳健运行、损害公司客户合法权益：一是法人治理存在严重缺陷，实际控制人不明。二是部分业务开展违反相关法规规定。”

最终，中泰信托被要求暂停新增集合资金信托计划，存续集合资金信托计划不得再募集。

2019年，业务中的违规行为让中泰信托再次收到两张罚单。一是，2015年7月，公司违规承诺某信托财产不受损失，被处以警告，并没收违法所得264.36万元；二是，2014年12月至2018年7月，公司对某业务合同未能做到全过程、动态化尽职管理，被要求责令改正，并处罚款50万元。

中泰信托年报显示，公司前身是中国农业银行厦门信托投资公司，成立于1988年，目前注册资金5.166亿元，第一大股东为中国华闻投资控股有限公司（简称“华闻控股”），持股比例31.57%，新黄浦和广联（南宁）投资股份有限公司（简称“广联投资”）分别持有29.97%、20.00%，

其中三大股东之间存在关联关系，为一致行动人：北京信托（德瑞股权投资基金集合资金信托计划）（简称“德瑞股权基金”）持有华闻控股100%股权，华闻控股持有广联投资65.69%股权，华闻控股及广联投资分别持有上海新华闻50%股权，上海新华闻持有新黄浦25.07%股权，为其第一大股东。

在重重问题之下，2020年12月，中泰信托总裁胡杰走马上任，年龄36岁，同时担任公司合规总监，长期从事金融合规、风险管理工作。

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