塑料燃烧化学式第一个塑料品种塑料的主要材质

　　法令定见书4-1-12 2020年6月2日，公司股票在厚交所上市买卖，股票简称：宇新股分，股票代码：002986

　　法令定见书4-1-12 2020年6月2日，公司股票在厚交所上市买卖，股票简称：宇新股分，股票代码：002986。

　　本次募投项目建成后，公司将根据天分打点的相干划定，实时申请打点相干天分，获得相干天分不存在本质性停滞。

　　本所状师以为，刊行人与联系关系方发作的上述联系关系买卖契合公允、公平塑料的次要材质、等价有偿的市场准绳，不存在损伤刊行人及别的股东权益的情况。

　　（二）本所状师以为，刊行人董事、监事和初级办理职员陈述期内的变革契合《公司法》等法令、行政法例、标准性文件及刊行人《公司章程》的划定，并实行了须要的法令法式。

　　2022年5月5日，刊行人召开2021年年度股东大会并作出决定，审议经由过程了《关于2021年度利润分派计划的议案》。

　　此中，轻烃综合操纵项目一期方案总投资33.84亿元，拟利用召募资金27亿元，拟新建220kV变电站一座，满意项目标用电请求，项目建成后将供给14.76万吨/年DMS、3.42万吨/年BDO、4.60万吨/年PTMEG和6万吨/年PBS的新产物产能，估计年均完成贩卖支出31.49亿元。

　　（八）综上所述，本所状师以为，刊行人在营业、资产、职员、机构、财政自力，具有完好的营业系统和面向市场自立运营的才能第一个塑料种类。

　　（六）本次刊行召募资金的数额和利用契合《办理法子》第十二条第一款至第三款落第四十条的划定：法令定见书4-1-10 1、契合国产业业政策和有关情况庇护、地盘办理等法令、行政法例划定；2、本次召募资金利用不得为持有财政性投资，不得间接大概直接投资于以生意有价证券为次要营业的公司；3、召募资金项目施行后，不会与控股股东、实践掌握人及其掌握的其他企业新增组成严重倒霉影响的同业合作、显失公允的联系关系买卖，大概严峻影响公司消费运营的自力性；4、本次融资范围公道，本次召募资金次要投向主业。

　　2015年12月8日，公司召开辟起人集会暨第一次股东大会，审议经由过程了《关于的议案》《关于的议案》《关于订定的议案》等有关议案。

　　（二）按照刊行人出具的许诺并经本所状师核对，刊行人及其子公司对其具有一切权或利用权的次要财富除《状师事情陈述》“10、刊行人的次要财富”表露的之外，未设置典质、质押等他项权益。

　　2022年12月19日，中国证监会湖南羁系局向湖南省市监局出具《关于湖南宇新能源科技股分有限公司股本变更的函》（湘证监函[2022]812号），本次事项施行终了以后，宇新股分的注书籍钱由群众币222,146,400元变动加群众币228,151,400元，公司的总股本由222,146,400股增至228,151,400股。

　　PTMEG指聚四氢呋喃，是一种易消融于醇、酯、酮、芳烃和氯化烃，不溶于酯肪烃和水的红色蜡状固体，当温度超越室温时会酿成通明液体。

　　公司于2020年9月28日召开第二届董事会第十四次集会对配合投资举动停止审议，并表露了《关于拟投资设立控股子公司的通告》。

　　除《状师事情陈述》“10、刊行人的次要财富”表露的部门房产未打点产权证书的情况外，刊行人所具有的其他一切权或利用权实在、正当、有用，财富产权界定明晰。

　　（二）陈述期内刊行人对《公司章程》停止了5次修正，刊行人《公司章程》的制定和上述修正内容均经股东大会或由公司董事会按照股东大会的受权审议经由过程，均已实行了法定法式。

　　（三）综上所述，本所状师以为，刊行人是依法设立并正当存续的股分有限法令定见书4-1-9 公司，股票已在厚交所上市买卖，具有申请本次刊行股票的主体资历。

　　法令定见书4-1-18 （三）按照刊行人出具的阐明并经本所状师核对，陈述期内，刊行人主停业务未发作变动。

　　轻烃综合操纵项目一期的施行主体为公司控股子公司惠州博科环保新质料有限公司（以下简称“博科新材”），召募资金将经由过程对博科新材增资的情势投入，博科新材的少数股东曾经出具抛却同比例增资的许诺，增资价钱将根据第三方评价机构届时评价的博科新材每元注书籍钱所对应的净资产与1元/注书籍钱孰低的准绳肯定，博科新材的少数股东中，惠州博科汇富投资征询合股企业（有限合股）和惠州博科汇金投资征询合股企业（有限合股）均为公司员工持股平台，公司实践掌握人胡先念为前述合股企业的控股股东。

　　2023年1月16日，刊行人召开第三届董事会第十三次集会，审议经由过程了《关于调解2022年度非公然辟行A股股票刊行数目上限的议案》《2022年度非公然辟行A股股票预案（三次订正稿）》《关于非公然辟行股票摊薄即期报答及采纳弥补步伐和相干主体许诺（订正稿）的议案》。

　　9、联系关系买卖与同业合作（一）刊行人的次要联系关系方按照《公司法》《编报划定规矩》《上市划定规矩》等法令、法例、标准性文件的有关划定，并经核对刊行人供给的相干文件，停止本《法令定见书》出具之日，刊行人存在以下次要联系关系方：1、控股股东、实践掌握人及其干系亲密的家庭成员胡先念间接持有公司66,640,000股股分，占公司股分总数的29.21%，为公司的控股股东、实践掌握人。

　　法令定见书4-1-6 正 文1、本次刊行的核准和受权（一）2022年2月21日，刊行人召开第三届董事会第二次集会，审议经由过程《关于公司契合非公然辟行A股股票前提的议案》《关于公司非公然辟行A股股票计划的议案》《关于公司2022年度非公然辟行A股股票预案的议案》《关于公司2022年度非公然辟行A股股票召募资金利用可行性阐发陈述的议案》《关于非公然辟行股票摊薄即期报答及采纳弥补步伐和相干主体许诺的议案》《关于公司上次召募资金利用状况陈述的议案》《关于公司将来三年（2022年-2024年）股东报答计划的议案》《关于提请股东大会受权董事会全权打点本次非公然辟行股票相干事件的议案》等与本次刊行相干的议案。

　　经核对，本所状师以为，刊行人营业开展目的与其主停业务相分歧，刊行人营业开展目的契合国度法令、法例及国度政策的相干划定。

　　本所状师赞成将《弥补法令定见书（一）》作为刊行人申请本次刊行所必备的法令文件，伴随其他申请文件一同上报。

　　（五）本次刊行完成后，刊行工具认购的本次刊行的股分，自本次刊行完毕之日起六个月内不得让渡，契合《办理法子》第五十九条的划定。

　　公司别离于2023年4月6日、2023年5月10日召开第三届董事会第十七次会媾和2022年年度股东大会，审议经由过程公司对博科新材增资事项。

　　二十1、结论综上所述，本所状师以为，刊行报酬依法设立、正当存续的上市公司，刊行人的本次刊行契合《证券法》《公司法》《办理法子》中关于上市公司向特定工具刊行股票的各项前提，本次刊行尚需经厚交所考核经由过程并获得中国证监会注册赞成。

　　综上，公司经由过程与部门董事、监事和初级办理职员配合投资的博科新材施行本次募投项目，契合《公司法》第一百四十八条的划定。

　　本所状师对所检验事项能否正当合规、能否实在有用停止认定是以现行有用的（或究竟发作时实施有用的）法令、法例、标准性法令文件、当局主管部分做出的核准和确认、本所状师从国度构造、具有办理公同事件本能机能弥补法令定见书（一） 4-1-1-7 的构造、管帐师事件所、资产评价机构、资信评级机构、公证机构等大众机构间接获得的文书，和本所状师从上述大众机构缮写、复制、且经该机构确认后的质料为根据做出判定；关于不是从上述大众机构间接获得的文书，或虽为本所状师从上述大众机构缮写、复制的质料但未获得上述大众机构确认的质料，本所状师曾经停止了须要的核对和考证。

　　” 如前所述，公司曾经就设立博科新材实行了响应的董事会、股东大会审议法式，公司董事、初级办理职员不存在“未经股东会大概股东大会赞成，操纵职务便当为本人大概别人谋取属于公司的贸易时机，自营大概为别人运营与所任职公司同类的营业”的情况。

　　为出具本《弥补法令定见书（一）》，本所及本所状师出格声明以下：本所状师仅基于本《弥补法令定见书（一）》出具日从前曾经发作或存在的究竟揭晓法令定见。

　　（五）经本所状师核对，停止本《法令定见书》出具之日，刊行人不存在与其控股股东、实践掌握人及其掌握的企业之间组成同业合作的情况。

　　刊行人及承受本所状师检验的相干方已向本所包管，其所供给的书面质料或口头证言均实在、精确、完好，有关副素质料或复印件与原件分歧，所供给之任何文件或究竟不存在虚伪、误导性陈说大概严重漏掉。

　　据此，本次募投项目标施行主体博科新材系公司具有掌握权的子公司而非参股公司，契合6-8第（一）项的请求。

　　2015年11月16日，宇新有限召开股东会，部分股东分歧赞成经由过程团体变动的方法设立股分有限公司，赞成以宇新有限停止2015年9月30日经审计的净资产166,622,833.88元折为股分公司股本75,000,000.00股，每股面值1元，净资产超越注书籍钱部门91,622,833.88元作为公司的本钱公积。

　　复兴：就上述成绩，本所状师实行了以下核对法式：1、查阅《宁静消费答应证条例（2014订正）》《伤害化学品运营答应证办理法子（2015改正）》《产业产物消费答应证办理条例施行法子（2022年订正）》《食物消费答应办理法子》等相干法令法例划定，理解本次募投项目所需天分状况及相干天分的获得流程；2、访谈刊行人办理层，理解关于本次募投项目相干天分的打点停顿及天分的获得能否存在本质性停滞；3、获得了博科新材本次募投项目和变电站获得的发改存案、环评批复、能评批复和相干的审批文件；弥补法令定见书（一） 4-1-1-10 4、查阅博科新材自设立至今的工商档案、博科新材少数股东出具的许诺函、刊行人关于设立投资设立博科新材和以博科新材作为募投项目施行主体有关的三会文件和通告、刊行人的《公司章程》《联系关系买卖办理轨制》《对外包管办理轨制》《信息表露事件办理轨制》等内部掌握轨制、公司董事、监事和初级办理职员供给的查询拜访问卷；5、查询惠州新质料财产园官方网站（7/84.html），获得惠州新质料财产园情况影响陈述书等相干材料，理解该财产园定位等。

　　3、刊行人的子公司宇新化工、宇新新材、博科新材及与新商业（详见《状师事情陈述》之“9、联系关系买卖与同业合作”）。

　　（二）按照天健出具的《审计陈述》及刊行人供给的材料，并经本所状师核对，刊行人陈述期内与各联系关系方之间发作的联系关系买卖为枢纽办理职员薪酬、配合投资等。

　　公司将对本次召募资金停止专户存储和利用，与开户银行、保荐机构等签署召募资金羁系和谈，确保召募资金标准利用，并实时实行相干信息表露任务。

　　本所状师根据从管帐师事件所、资产评价机构间接获得的文书揭晓法令定见其实不料味着对该文书中的数据、结论的实在性、精确性、完好性做出任何昭示或默示的包管。

　　2015年12月28日，长沙市工商局向刊行人核发《停业执照》（同一社会信誉代码：19W），批准股分公司设立。

　　十5、刊行人董事、监事和初级办理职员及其变革（一）刊行人董事、监事和初级办理职员详见《状师事情陈述》“十五刊行人董事、监事和初级办理职员及其变革”之“（一）刊行人现任董事、监事及初级办理职员”。

　　停止本《弥补法令定见书（一）》出具之日，博科新材的股东、出资额及出资比例以下表：序号股东姓名/称号出资额（万元）出资比例（%） 1宇新股分76,00095.00 2李玉国1,6002.00 3惠州博科汇金投资征询合股企业（有限合股） 1,2001.50 4惠州博科汇富投资征询合股企业（有限合股） 1,2001.50 合计80,000100.00 ②配合投资博科新材的缘故原由、布景、须要性和合规性、相干长处抵触的防备步伐；经由过程博科新材施行召募资金投资项目标缘故原由、须要性和公道性为开展新质料营业，2020年8月20日，公司与惠州新质料财产园计划建立批示部签订了《计谋协作框架和谈》，就公司在惠州新质料财产园内投资建立轻烃综合操纵项目，消费碳3、碳四及高端化工新质料产物等事项做出了商定。

　　经本所状师核对，刊行人初次公然辟行A股股票后至本《法令定见书》出具之日，除上述变动外，刊行人不存在其他股本变更状况。

　　（四）按照刊行人出具的阐明并经本所状师核对，本所状师以为，刊行人不存在影响其连续运营的法令停滞。

　　项目团体完工后，投入消费前申请4 《排污答应证》 《排污答应办理条例》《牢固净化源排污答应分类新建排污单元该当在启动消费设备或发作实践排污之前申请取对具有以下前提的排污单元，颁布排污答应证：（一）依法获得建立项目情况影响陈述书（表）核准文件，大概曾经打点情况影响注销表存案手续；（二）净化物排放契合净化物排放项目团体完工后，投入消费前换发新证弥补法令定见书（一） 4-1-1-13 序号天分称号相干划定法定申请时点申请前提方案打点工夫办理名录（2019版）》 得排污答应证或填报排污注销表尺度请求，重点净化物排放契合排污答应证申请与核发手艺标准、情况影响陈述书（表）核准文件、重点净化物排放总量掌握请求；此中，排污单元消费运营场合位于未到达国度情况质量尺度的重点地区、流域的，还该当契合有关处所群众当局关于改进生态情况质量的出格请求；（三）接纳净化防治设备能够到达答应排放浓度请求大概契合净化防治可行手艺；（四）自行监测计划的监测点位、目标、频次等契合国度自行监测标准。

　　2021年6月29日，中国证监会湖南羁系局向长沙市市监局出具《关于宇新能源科技股分有限公司股本变更的函》（湘证监函[2021]329号），宇新股分本次利润分派计划施行后，公司总股本将由113,340,000股增至158,676,000股。

　　完工验收前打点2 《宁静消费答应证》 《宁静消费答应证条例》《伤害化学品消费企业宁静消费答应证明施法子》 伤害化学品消费建立项目宁静设备完工验收后，消费前向宁静消费答应证颁布办理构造申请支付或换发（一）成立、健全宁静消费义务制，订定完整的宁静消费规章轨制和操纵规程；（二）宁静投入契合宁静消费请求；（三）设置宁静消费办理机构，装备专职宁静消费办理职员；（四）次要卖力人和宁静消费办理职员经查核及格；（五）特种功课职员经有关营业主管部分查核及格，获得特种功课操纵资历证书；（六）从业职员经宁静消费教诲和培训及格；（七）依法参与工伤保险，为从业职员交纳保险费；项目团体完工后，投入消费前打点弥补法令定见书（一） 4-1-1-12 序号天分称号相干划定法定申请时点申请前提方案打点工夫（八）厂房、功课场合和宁静设备、装备、工艺契合有关宁静消费法令、法例、尺度和规程的请求；（九）有职业风险防治步伐，并为从业职员装备契合国度尺度大概行业尺度的劳动防护用品；（十）依法停止宁静评价；（十一）有严重伤害源检测、评价、监控步伐和应急预案；（十二）有消费宁静变乱应抢救济预案、应抢救济构造大概应抢救济职员，装备须要的应抢救济东西、装备；（十三）法令、法例划定的其他前提。

　　经本所状师核对，该等违法举动不属于严重违法举动，未形成严峻情况净化，不属于严峻损伤社会大众长处的违法举动。

　　6、刊行人的次要股东及实践掌握人（一）次要股东停止2022年12月31日，刊行人前十名股东持股状况以下：序号股东称号/姓名持股数目（股）持股比例（%） 1胡先念66,640,00029.21 2曾政寰15,821,0106.93 3倪毓蓓9,738,7504.27 4陈海波7,350,0003.22 5张林峰4,646,6002.04 6王欢欢4,361,0001.91 7郑文卿4,332,9001.90 8 珠海阿巴马资产办理公司-阿巴马悦享盈余58号私募证券投资基金4,173,4001.83 9胡凤华3,718,6761.63 10珠海穗甬汇富股权投资合股企业（有限合股） 3,525,7041.55 上述股东中，张林峰与倪毓蓓为伉俪干系；张林峰与阿巴马悦享盈余58号私募证券投资基金签有《分歧动作人和谈》及《表决权拜托和谈》，组成分歧动作人干系。

　　4、刊行人的设立及初次公然辟行股分（一）刊行人的设立刊行人系以有限义务公司团体变动方法倡议设立的股分有限公司。

　　为出具本《法令定见书》，本所及本所状师出格声明以下：本所状师仅基于本《法令定见书》出具日从前曾经发作或存在的究竟揭晓法令定见。

　　该《公司章程》的制定实行了须要的法令手续，其内容契合《公司法》等现行法令、法例和标准性文件的划定。

　　（二）刊行报酬依法公然辟行股票并上市的股分有限公司2020年3月27日，中国证监会核发《关于批准湖南宇新能源科技股分有限公司初次公然辟行股票的批复》（证监答应[2020]520号），批准宇新股分初次公然辟行不超越2,834.00万股新股。

　　（二）刊行人的资产自力完好经核对，除“10、刊行人的次要财富”表露的部门房产未打点终了产权证书的情况外，刊行人正当具有与运营有关的地盘、衡宇、装备，和其他无形资产的一切权或利用权，资产自力完好、权属明晰，完整自力于公司控股股东、实践掌握人，不存在资金、资产被公司控股股东、实践掌握人及其掌握的企业或联系关系方违规占用的情况。

　　十8、刊行人召募资金的使用（一）刊行人本次刊行拟召募资金总额不超越群众币300,000万元（含刊行用度），扣除刊行用度后的召募资金净额拟投入以下项目：序号项目称号项目投资总额（万元）拟投入召募资金（万元） 1轻烃综合操纵项目一期338,357.00270,000.00 2弥补活动资金30,000.0030,000.00 合计368,357.00300,000.00 在本次刊行召募资金到位前塑料的次要材质，刊行人将按照召募资金投资项目需求以自筹资金先行投入，在召募资金到位后按拍照关划定的法式予以置换。

　　③配合投资举动能否实行了联系关系买卖的相干法式及其正当合规性经核对，公司于2020年9月28日召开第二届董事会第十四次集会、2020年10月19日召开2020年第三次暂时股东大会，审议经由过程了配合投资博科新材的相干事项，联系关系方均停止了躲避，自力董事揭晓了事前和自力定见。

　　2021年6月24日，天健管帐师事件所（特别一般合股）湖南分所出具了《湖南宇新能源科技股分有限公司验资陈述》（天健湘验[2021]25号），经审验，停止2021年6月23日止，公司已将本钱公积金45,336,000.00元，转增实收股本法令定见书4-1-16 群众币45,336,000.00元，公司变动后的注书籍钱为群众币158,676,000.00元，累计实收股本群众币158,676,000.00元。

　　（二）按照刊行人出具的阐明并经本所状师核对，停止本《法令定见书》出具之日，刊行人没有在中国大陆之外运营的情况。

　　PBSA指一种可降解塑料，通常为接纳化石资本为质料制作而成，在天然情况中可被微生物降解，与PBS、PBAT比拟，PBSA的熔点低、活动性高、结晶快、韧性优，在天然情况中降解速率更快。

　　刊行人及承受本所状师检验的相干方已向本所包管，其所供给的书面质料或口头证言均实在、精确、完好，有关副素质料或复印件与原件分歧，所供给之任何文件或究竟不存在虚伪、误导性陈说大概严重漏掉。

　　2023年2月17日，刊行人召开第三届董事会第十五次集会，审议经由过程《关于耽误非公然辟行A股股票股东大会决定有用期的议案》《关于提请股东大会耽误受权董事会全权打点本次非公然辟行股票相干事件有用期的议案》。

　　2、本次刊行的主体资历（一）刊行人是正当存续的股分有限公司1、刊行人现持有长沙市市监局核发的《停业执照》（同一社会信誉代码：19W），宇新股分建立于2009年10月12日，注书籍钱为22,815.14万元群众币，居处为长沙市雨花区迎新路868号德思勤都会广场第A-2地块第7栋16层，法定代表报酬胡先念，公司范例为其他股分有限公司（上市）,停业限期为持久。

　　综上，公司与其他股东配合投资博科新材，并经由过程博科新材施行召募资金投资项目存在须要性和公道性，相干法式正当合规。

　　十9、刊行人营业开展目的刊行人的营业开展目的为“公司将以本次向特定工具刊行股票为契机，借助业已建成的轮回经济财产链、先辈的消费工艺和优良的品牌佳誉度，经由过程‘轻烃综合操纵项目一期’的施行，进一步完成公司由能源化工产物主导企业向能源化法令定见书4-1-25 工产物和化工新质料产物综合企业的计谋转型，进而完美公司的产物构造、加强公司的红利才能、稳固公司的行业抢先职位”。

　　（六）刊行人控股股东、实践掌握人胡先念已书面许诺不处置与刊行人组成同业合作的消费运营举动，并许诺此后将采纳有用步伐制止与刊行人发生同业合作。

　　本所现按照深圳证券买卖所于2023年4月11日下发的《关于湖南宇新能源科技股分有限公司申请向特定工具刊行股票的考核询问函》（考核函〔2023〕120053号）（以下简称“《考核询问函》”），就有关成绩停止核对并作出复兴。

　　（八）综上所述，本所状师以为，陈述期内刊行人与联系关系方之间的联系关系买卖公道，不存在损伤刊行人及其他股东长处的状况，刊行人《公司章程》及《联系关系买卖办理轨制》《自力董事事情轨制》明白了联系关系买卖公道决议计划的法式，刊行人与联系关系方之间不存在同业合作，刊行人控股股东及实践掌握人已许诺采纳有用步伐制止同业合作，刊行人对有关联系关系买卖和处理同业合作的许诺或步伐停止了充实表露，不存在严重漏掉或严重坦白。

　　本次募投项目具有优良的市场开展远景和经济效益，在扩展公司财产范围的同时，使公司构成更具劣势的财产链和新质料产物规划，降本增效，立异开展，弥补法令定见书（一） 4-1-1-16 不竭提拔公司连续红利程度，并进一步加强公司的中心合作力和抵抗风险的才能，完成公司的逾越式开展和持久可连续开展目的。

　　（三）按照刊行人供给的文件材料及书面许诺，并经本所状师核对，停止陈述期末，刊行人不存在因情况庇护、常识产权、产物格量、劳动宁静、人身权等缘故原由发生的严重侵权之债。

　　股东大会对董事会的受权详细、明白，且未超越法令、法例、标准性文件及《公司章程》划定的范畴，因而股东大会对董事会的受权范畴及法式正当、有用。

　　本所状师对所检验事项能否正当合规、能否实在有用停止认定是以现行有用的（或究竟发作时实施有用的）法令、法例、标准性法令文件、当局主管部分做出的核准和确认、本所状师从国度构造、具有办理公同事件本能机能的构造、管帐师事件所、资产评价机构、资信评级机构、公证机构等大众机构间接获得的文书，和本所状师从上述大众机构缮写、复制、且经该机构确认后的质料为根据做出判定；关于不是从上述大众机构间接获得的文书，或虽为本所状师从上述大众机构缮写、复制的质料但未获得上述大众机构确认的质料，本所状师曾经停止了须要的核对和考证。

　　（四）经本所状师核对，本所状师以为，刊行人及其子公司陈述期内享用的财务补助正当、合规、实在、有用。

　　原弥补法令定见书出具后，深圳证券买卖所对考核询问函复兴提出了修正完美定见，本所状师对原弥补法令定见书停止了部门订正，并据此出具了本《弥补法令定见书（一）》。

　　公司上次募投项目“15万吨/年顺酐”项目于2021年12月正式建成投产，但近来一期完成效益与估计效益存在较大差别。

　　若实践召募资金金额（扣除刊行用度后）少于上述项目拟以召募资金投入金额，不敷部门刊行人将经由过程自筹资金处理。

　　2022年12月2日，刊行人召开第三届董事会第十二次集会，审议经由过程了《关于变动注书籍钱、修正章程及打点工商变动注销的议案》，赞成就限定性股票的授与招致注书籍钱及股分总数发作的变革，变动注书籍钱、修正章程并打点相干工商变动注销。

　　除“10、刊行人的次要财富”中表露的部门房产未打点终了产权证书的情况外，刊行人对其今朝具有的资产均具有完好正当的一切权或利用权，不存在资产、资金被控股股东、实践掌握人及其掌握的其他企业占用而损伤公司长处的情况，刊行人的资产自力完好。

　　弥补法令定见书（一） 4-1-1-14 由上表可见，上述天分证书需在项目建立完成后、消费前/利用前向相干发证构造新申请或换发相干天分证书；申请上述天分证书，需具有响应的宁静消费前提和宁静消费设备。

　　3、2023年1月，增资2022年10月26日，刊行人召开2022年第六次暂时股东大会并作出决定塑料的次要材质，审议经由过程了《及择要》《2022年限定性法令定见书4-1-17 股票鼓励方案施行查核办理法子》《关于提请股东大会受权董事会打点股权鼓励相干事件的议案》，赞成施行2022年限定性股票鼓励方案（草案），并受权董事会打点因股权鼓励事项惹起的注书籍钱变动注销和修正公司章程事件。

　　2023年2月28日，刊行人召开第三届董事会第十六次集会，审议经由过程了《关于公司契合向特定工具刊行A股股票前提的议案》《关于公司向特定工具刊行A股股票计划的议案》《关于公司2022年度向特定工具刊行A股股票预案（四次订正稿）的议案》《关于公司2022年度向特定工具刊行A股股票刊行计划的论法令定见书4-1-7 证阐发陈述的议案》《关于公司2022年度向特定工具刊行A股股票召募资金利用可行性阐发陈述（二次订正稿）的议案》《关于向特定工具刊行股票摊薄即期报答及采纳弥补步伐和相干主体许诺（二次订正稿）的议案》等与本次刊行相干的议案。

　　（三）刊行工具本次刊行的刊行工具为契合中国证监会划定的特定投资者，局部刊行工具不超越35名，终极刊行工具由股东大会受权董事会在本次刊行申请得到厚交所考核经由过程并由中国证监会作出赞成注册的批复后，由董事会在股东大会受权范畴内，按照相干法令法例，按照刊行工具申购报价的状况，依照价钱优先等准绳肯定，契合《办理法子》第五十五条、第五十八条的划定。

　　2021年5月18日，刊行人召开2020年年度股东大会，审议经由过程了《关于2020年利润分派计划的议案》《关于修正的议案》。

　　法令定见书4-1-23 （三）刊行人自力董工作况经本所状师核对，刊行人自力董事的任职资历和权柄范畴契合有关法令、行政法例和标准性文件的划定。

　　2、本次募投项目标施行方法能否属于刊行人经由过程与控股股东、实践掌握人、董事、监事、初级办理职员及其支属配合出资设立的公司施行募投项目标情况经核对，为了满意惠州新质料财产园地点地惠东县的招商引资需求、激起员工的主动性，削减投资风险，2020年10月23日，公司设立了控股子公司博科新材塑料的次要材质，博科新材其他股东包罗胡先念、惠州博科汇金投资征询合股企业（有限合股）、惠州博科汇富投资征询合股企业（有限合股）、李玉国。

　　请保荐人核对并揭晓明肯定见，请管帐师核对（4）（6）并揭晓明肯定见，请刊行人状师核对（1）（7）并揭晓明肯定见。

　　在召募资金到位前，公司及子公司宇新化工向博科新材供给告贷以满意博科新材前期建立的资金需求，根据同期同类存款市场报价利率向博科新材收取利钱，告贷利率公道，不会招致博科新材无偿或以较着偏低的本钱占用上市公司资金的情况，不存在长处运送。

　　刊行人本次募投项目标施行主系统公司与其董事、监事、初级办理职员配合投资的公司，契合前述划定，详细阐发以下：①博科新材的根本状况博科新材建立于2020年10月23日，现持有惠东县市监局核发的《停业执照》（同一社会信誉代码：91441323MA55F9BQXA）。

　　本所状师仅对与法令相干的营业事项实行法令专业人士出格的留意任务，对其他营业事项仅实行一般人普通的留意任务。

　　5、刊行人的自力性（一）刊行人的营业自力经核对，刊行人及其子公司次要处置以液化石油气（LPG）为质料的有机化工产物的工艺研发、消费和贩卖。

　　按照刊行人供给的材料、相干审计陈述，并经本所状师核对，陈述期内，刊行人与联系关系方之间的上述联系关系买卖均根据《公司章程》《联系关系买卖办理轨制》《自力董事事情轨制》等轨制划定的权限，由适格的决议计划主体审议经由过程，并实行了信息表露任务。

　　（二）经核对，本所状师以为，刊行人本次刊行召募资金的数额和利用契合《办理法子》第十二条第（一）款至第（三）款的划定。

　　本所状师在考核、查证公司的相干材料根底上，根据《证券法》《公司法》《办理法子》《编报划定规矩》《证券法令营业办理法子》《证券法令营业执业划定规矩》等法令、行政法例、规章和相干划定，根据状师行业公认的营业尺度、品德标准和勤奋尽责肉体出具本《法令定见书》。

　　4、刊行人的参股公司公用化工（详见《状师事情陈述》之“9、联系关系买卖法令定见书4-1-19 与同业合作”）。

　　弥补法令定见书（一） 4-1-1-15 综上，新建变电站的前置审批法式估计在募投项目标建立时期完成，与募投项目标建立进度相婚配，不存在没法获批的风险。

　　（四）刊行人的职员自力经核对，公司根据有关划定设立了劳动、人事及人为办理的自力办理机构，成立了完好、体系的办理规章轨制。

　　十1、刊行人的严重债务债权（一）按照刊行人供给的材料并经本所状师核对，刊行人及其子公司正在实行的严重条约包罗严重采购条约/框架条约、严重贩卖条约/框架条约、严重授信条约及包管合划一。

　　2023年3月7日，刊行人召开2023年第二次暂时股东大会，审议经由过程《关于耽误非公然辟行A股股票股东大会决定有用期的议案》《关于提请股东大会耽误受权董事会全权打点本次非公然辟行股票相干事件有用期的议案》。

　　厚交所指深圳证券买卖所《公司章程》指《湖南宇新能源科技股分有限公司公司章程》 《股东大集会事划定规矩》 指《湖南宇新能源科技股分有限公司股东大集会事划定规矩》 《董事集会事划定规矩》 指《湖南宇新能源科技股分有限公司董事集会事划定规矩》 《监事集会事划定规矩》 指《湖南宇新能源科技股分有限公司监事集会事划定规矩》 《公司法》指《中华群众共和国公司法》（经第十三届天下群众代表大会常务委员会第六次集会于2018年10月26日订正，自2018年10月26日起实施） 《证券法》指《中华群众共和国证券法》（2019年12月订正，自2020年3月1日起实施） 《状师法》指《中华群众共和国状师法》（2017年9月订正，自2018年1月1日起实施） 《办理法子》指《上市公司证券刊行注册办理法子》（2023年2月订正，自2023年2月17日起实施） 弥补法令定见书（一） 4-1-1-5 简称-寄义《证券法令营业办理法子》 指《状师事件所处置证券法令营业办理法子》（中国证监会令、司法部令第41号） 《证券法令营业执业划定规矩》 指《状师事件所证券法令营业执业划定规矩（试行）》（中国证监会、司法部通告[2010]33号） 《编报划定规矩》指《公然辟行证券公司信息表露的编报划定规矩第12号——公然辟行证券的法令定见书和状师事情陈述》（证监发[2001]37号） 《章程指引》指《上市公司章程指引（2022年订正）》（中国证券监视办理委员会通告[2022]2号） 《上市划定规矩》指《深圳证券买卖所股票上市划定规矩（2023年订正）》 《状师事情陈述》指《北京市康达状师事件所关于湖南宇新能源科技股分有限公司2022年度向特定工具刊行A股股票的状师事情陈述》（康达股发字[2023]第0159号） 《法令定见书》指《北京市康达状师事件所关于湖南宇新能源科技股分有限公司2022年度向特定工具刊行A股股票的法令定见书》（康达股发字[2023]第0158号） 《弥补法令定见书（一）》 指《北京市康达状师事件所关于湖南宇新能源科技股分有限公司2022年度向特定工具刊行A股股票的弥补法令定见书（一）》（康达股发字[2023]第0158-1号） 保荐机构/主承销商/安信证券指安信证券股分有限公司审计机构/申报管帐师/天健指天健管帐师事件所（特别一般合股） A股指在境内上市的、以群众币认购和买卖的一般股股票陈述期/近来三年及一期指2020年1月1日至2023年3月31日的持续时期元/万元指群众币元/群众币万元注：本《弥补法令定见书（一）》能够会存在合计数与所列数值汇总不分歧的情况，次要系尾数四舍五入招致。

　　（2）本次募投项目标施行主体非公司新设的子公司，分歧用6-8第（二）项相干请求按照6-8第（二）项的请求，“经由过程新设非全资控股子公司或参股公司施行募投项目标，保荐机构及刊行人状师该当存眷与其他股东协作缘故原由、其他股东气力及贸易公道性，并就其他股东能否属于联系关系方、单方出资比例、子公司法人管理构造、设立后刊行人能否具有掌握权等停止核对并揭晓定见”。

　　后续博科新材尚需体例接入体系工程可行性研讨陈述和电能质量评价陈述，并向惠州市能源和重点项目局停止存案，博科新材估计于2023年6月份完成前述手续打点。

　　按照公司董事、监事和初级办理职员供给的查询拜访问卷，并经核对，公司的董事、监事和初级办理职员不存在《公司法》第一百四十八条第（八）项划定的情况。

　　弥补法令定见书（一） 4-1-1-20 公司已订定《召募资金办理轨制》，对召募资金的寄存、利用、投向变动、办理及监视等停止了明白而具体的划定。

　　本次刊行股票刊行价钱不低于订价基准日前二十个买卖日（不含订价基准日）公司股票买卖均价的80%，且不低于近来一期经审计的归属于母公司一般股股东的每股净资产的金额，契合《办理法子》第五十六条、第五十七条的划定。

　　2、新建变电站的前置审批法式及估计完成工夫，能否与募投项目建立进度相婚配，能否存在没法获批的风险按照公司的阐明并经核对，本次募投项目标可研阶段，设想的供电计划为新建一座220kV变电站。

　　B：配合投资举动不存在《公司法》第一百四十八条之（四）划定的情况弥补法令定见书（一） 4-1-1-22 公司与相干董事、监事和初级办理职员配合投资博科新材已实行了联系关系买卖的相干法式，契合有关法令、法例和标准性文件的划定，不存在《公司法》第一百四十八条第（四）项划定的情况。

　　7、刊行人初次公然辟行股分后股本及演化（一）刊行人初次公然辟行A股股票并上市2020年3月27日，中国证监会核发《关于批准湖南宇新能源科技股分有限公司初次公然辟行股票的批复》（证监答应[2020]520号），批准宇新股分初次公然辟行不超越2,834.00万股新股。

　　（五）刊行人的机构自力经核对，公司具有完美的法人管理构造，公司股东大会、董事会、监事会、运营办理层职责明白，各机构按照《公司法》等法令法例、标准性文件及《公司章程》的有关划定标准运作。

　　在排污答应证有用期内，排污单元有以下情况之一的，该当从头申请获得排污答应证：（一）新建、改建、扩建排放净化物的项目；（二）消费运营场合、净化物排放口地位大概净化物排放方法、排放去处发作变革；（三）净化物排放口数目大概净化物排放品种、排放量、排放浓度增长。

　　本次刊行触及严重资产重组的除外；3、现任董事、监事和初级办理职员近来三年遭到中国证监会行政惩罚，大概近来一年遭到证券买卖所公然斥责；4、上市公司大概其现任董事、监事和初级办理职员因涉嫌立功正在被司法构造备案侦察大概涉嫌违法违规正在被中国证监会备案查询拜访；5、控股股东、实践掌握人近来三年存在严峻损伤上市公司长处大概投资者正当权益的严重违法举动；6、近来三年存在严峻损伤投资者正当权益大概社会大众长处的严重违法举动。

　　本所状师仅对与法令相干的营业事项实行法令专业人士出格的留意任务，对其他营业事项仅实行一般人普通的留意任务。

　　弥补法令定见书（一） 4-1-1-17 按照博科新材的工商注销材料、博科新材公司章程，公司系本次募投项目施行主体博科新材的控股股东，停止本《弥补法令定见书（一）》出具之日，公司持有博科新材95%的股权。

　　本所状师赞成将本《法令定见书》和《状师事情陈述》作为刊行人申请本次刊行所必备的法令文件，伴随其他申请文件一同上报，申请文件的修正和反应定见对本《法令定见书》和/或《状师事情陈述》有影响的，本所将按划定出具弥补法令定见书。

　　（三）按照刊行人供给的阐明并经本所状师核对，刊行人不存在拟停止严重资产置换、资产剥离、资产出卖或收买的方案或意向。

　　2022年11月9日，天健管帐师事件所（特别一般合股）湖南分所出具《验资陈述》（天健湘验[2022]77号），经审验，停止2022年11月8日止，由公司股东大会受权董事会确认的契合尺度的员工持股方案认购工具为143人（不含预留份额），认购份额为6,005,000份，每份份额为1元，应缴存资金合计群众币63,592,950.00元，实践缴存资金总额63,592,950.00元。

　　（七）刊行人具有面向市场自立运营的才能法令定见书4-1-14 经核对，刊行人具有自立运营所需的自力完好的运营资产，获得了相干次要运营答应，并成立了自立运营所必需的办理机构和运营系统，具有面向市场自立运营的才能。

　　10、刊行人的次要财富（一）按照刊行人供给的材料，刊行人及其子公司具有一切权或利用权的地盘利用权、房产、常识产权、机械装备等财富系刊行人（或其前身宇新有限）及其子公司经由过程自建、购置、自我研发等方法获得，此中的国有地盘利用权以出让方法获得。

　　相干核对成果及核对定见以下：（一）施行本次募投项目所需的消费运营答应和营业天分的获得、申请状况及厥后续摆设，能否会影响本次募投项目标施行，刊行人今朝具有的消费运营答应和营业天分能否存在需变动或从头申请的情况，如是，请阐明详细状况；新建变电站的前置审批法式及估计完成工夫，能否与募投项目建立进度相婚配，能否存在没法获批的风险1、施行本次募投项目所需的消费运营答应和营业天分的获得、申请状况及厥后续摆设，能否会影响本次募投项目标施行，刊行人今朝具有的消费运营答应和营业天分能否存在需变动或从头申请的情况，如是，请阐明详细状况停止本《弥补法令定见书（一）》出具之日，博科新材曾经获得的消费运营答应和营业天分状况见本《弥补法令定见书（一）》“第二部门/5、对刊行人的营业的弥补核对”部门。

　　2015年12月8日，公司的部分倡议人签订了《湖南宇新化工有限公司团体变动加湖南宇新能源科技股分有限公司的倡议人和谈》。

　　（四）刊行人严重决议计划举动及股东大会、董事会受权按照对刊行人陈述期内有关集会文件的核对，本所状师以为，刊行人的严重决议计划均实行了内部核准法式，股东大会和董事会的历次受权或严重决议计划等举动正当有用。

　　3 《天下产业产物消费答应证》 《产业产物消费答应证办理条例施行法子》 消费/贩卖前向省级市场监视办理部分提出申请（一）有与拟处置的消费举动相顺应的停业执照；（二）有与所消费产物相顺应的专业手艺职员；（三）有与所消费产物相顺应的消费前提和查验检疫手腕；（四）有与所消费产物相顺应的手艺文件和工艺文件；（五）有健全有用的质量办理轨制和义务轨制；（六）产物契合有关国度尺度、行业尺度和保证人体安康和人身、财富宁静的请求；（七）契合国产业业政策的划定，不存在国度明令裁减和制止投资建立的落伍工艺、高耗能、净化情况、华侈资本的状况。

　　（二）经本所状师核对，停止陈述期末，刊行人的董事、监事、初级办理职员不存在还没有告终的严重诉讼、仲裁和行政惩罚。

　　（4）本次募投项目标施行主系统公司与其董事、监事、初级办理职员配合投资的公司，相干摆设契合6-8第（四）项的请求按照《羁系划定规矩合用指引——刊行类第6号》6-8第（四）项的请求，“刊行人经由过程与控股股东、实践掌握人、董事、监事、初级办理职员及其支属配合出资设立的公司施行募投项目标，刊行人和中介机构该当表露或核对以下事项：（一）刊行人该当表露该公司的根本状况，配合设立公司的缘故原由、布景、须要性和合规弥补法令定见书（一） 4-1-1-18 性、相干长处抵触的防备步伐；经由过程该公司施行募投项目标缘故原由、须要性和公道性；（二）配合投资举动能否实行了联系关系买卖的相干法式及其正当合规性；（三）保荐机构及刊行人状师该当核对并对上述事项及公司能否契合《公司法》第一百四十八条的划定、相干防备步伐的有用性揭晓定见”。

　　（二）刊行人上市后的股本演化状况1、2021年6月，增资2021年4月22日，刊行人召开第二届董事会第十七次集会并作出决定，审议经由过程了《关于2020年利润分派计划的议案》《关于修正的议案》，赞成公司以总股本113,340,000股为基数，以本钱公积金向部分股东每10股转增4股，转增后公司总股本增至158,676,000股，并赞成响应修正《公司章程》。

　　综上，公司与其他股东配合投资博科新材，并经由过程博科新材施行召募资金投资项目存在须要性和公道性。

　　12、刊行人严重资产变革和收买吞并（一）按照刊行人供给的材料，经核对，陈述期内刊行人无严重资产变革及收买吞并情况。

　　经由过程公司与运营办理团队、主干员工配合投资博科新材，有助于成立风险共担、长处同享的长效鼓励与束缚机制，不变和吸收优良人材，充实变更广阔员工的主动性、自动性和缔造性，增进公司久远开展，为股东缔造更大代价。

　　本次募投项目体例了《情况影响陈述书》并获得生态情况主管部分的环评批复文件；相干《情况影响陈述书》及环评批复文件中均已明白净化物排放尺度、可行的净化物防治设备或手艺和契合国度监测手艺请求的监测计划，且已计划配套了响应的环保设备，契合得到排污答应证的前提，因而估计后续换发排污答应证不存在法令停滞。

　　请刊行人弥补阐明：（1）施行本次募投项目所需的消费运营答应和营业天分的获得、申请状况及厥后续摆设，能否会影响本次募投项目标施行，刊行人今朝具有的消费运营答应和营业天分能否存在需变动或从头申请的情况，如是，请阐明详细状况；新建变电站的前置审批法式及估计完成工夫，能否与募投项目建立进度相婚配，能否存在没法获批的风险；（2）分离本次募投项目拟消费产物的详细状况及其研发实验停顿、采纳的工艺道路等状况，阐明与刊行人现有营业、拟建和在建项目标联络与区分，能否存在反复建立，刊行人能否具有施行本次募投项目标手艺储蓄和消费工艺，本次募投项目标施行能否存在严重不愿定性；（3）本次募投项目建立投资的测算根据及历程，并分离募投项目标消费才能、偕行业可比项目等，阐明本次募投项目投资范围的公道性；（4）本次募投项目效益猜测的详细计较历程，对枢纽参数变更对效益猜测的影响状况停止敏理性阐发，并分离现有营业或偕行业公司的运营状况阐明贩卖价钱、毛弥补法令定见书（一） 4-1-1-9 利率等次要收益目标测算的公道性；（5）分离本次募投项目拟消费产物面向的下流次要市场的开展趋向、市场容量、合作状况、产物定位、拟建和在建项目、偕行业可比公司项目，阐明本次募投项目产能计划的公道性，能否存在产能多余风险，刊行人拟采纳的产能消化步伐；（6）分离本次募投项目标牢固资产投资进度、折旧摊销政策等，量化阐发本次募投项目折旧或摊销对刊行人将来经停业绩的影响；（7）对博科新材的增资价钱的公道性，能否存在损伤上市公司长处的情况，本次募投项目标施行方法能否属于刊行人经由过程与控股股东、实践掌握人、董事、监事、初级办理职员及其支属配合出资设立的公司施行募投项目标情况，如是，能否契合《羁系划定规矩合用指引——刊行类第6号》6-8募投项目施行方法的相干划定；（8）分离博科新材的运营状况和资产欠债状况阐明本次募投项目除召募资金外的盈余项目投入的资金滥觞和处理方法，少数股东能否同比例到场，相干摆设能否有益于庇护上市公司长处及来由；（9）分离上次募投项目标建立进度、效益猜测的假定前提及市场变革状况，阐明上次募投项目未完成估计效益的缘故原由及公道性，上次募投项目标效益猜测能否慎重。

　　2022年8月8日，刊行人召开第三届董事会第八次集会，审议经由过程了《关于调解2022年度非公然辟行A股股票刊行数目上限的议案》《2022年度非公然辟行A股股票预案（二次订正稿）》。

　　2022年4月7日，刊行人召开第三届董事会第三次集会，审议经由过程《2022年度非公然辟行A股股票预案（订正稿）》《2022年度非公然辟行A股股票召募资金利用可行性阐发陈述（订正稿）》。

　　同时，为了庇护上市公司长处，公司设定了以下相干长处抵触的防备步伐：公司订定了《子公司办理轨制》《联系关系买卖办理轨制》《对外包管办理轨制》《信息表露事件办理轨制》等相干内控轨制，从章程订定、人事办理、财政办理、运营决议计划办理、信息办理、查抄与查核等方面标准控股子公司的运营办理举动，防备子公司长处抵触风险。

　　在项目标节能评价阶段，因为本项目采纳了有用的节能步伐塑料的次要材质，电力估计耗损量大幅削减，公司估计新建一座110kV变电站便可满意项目团体用电需求，并向供电部分提出申请。

　　（三）综上所述，本所状师以为，刊行人设立及初次公然辟行A股股票的法式、资历、前提、方法均契合其时法令、法例和标准性文件的划定，并已获有权部分核准，其设立和初次公然辟行A股股票的举动正当、有用。

　　2022年5月24日，天健管帐师事件所（特别一般合股）湖南分所出具了《湖南宇新能源科技股分有限公司验资陈述》（天健湘验[2022]28号），经审验，停止2022年5月20日止，公司已将本钱公积金63,470,400元，转增实收股本63,470,400元，公司变动后的注书籍钱为群众币222,146,400元，累计实收股本群众币222,146,400元。

　　十6、刊行人的税务及财务补助（一）经本所状师核对，刊行人及其子公司施行的次要税种、税率契合现行法令、法例和标准性文件的请求。

　　（二）经本所状师核对，本所状师以为，刊行人及其子公司正在实行的严重条约的签署主体及格、内容正当、有用、必备条目齐备，条约在当事人均严厉履法令定见书4-1-21 行条约商定的条件下不存在潜伏风险，刊行人不存在已实行终了但能够存在潜伏纠葛的严重条约。

　　陈述期内，公司资金运营办理严厉服从相干轨制划定，不存在《公司法》第一百四十八条第（二）项划定的情况。

　　C：配合投资举动不存在《公司法》第一百四十八条之（六）至（八）划定的情况配合投资举动中，博科新材少数股东利用自有资金对博科新材停止出资，不存在《公司法》第一百四十八条第（六）项划定的情况。

　　（二）2022年3月10日，刊行人召开2022年第二次暂时股东大会，审议经由过程《关于公司契合非公然辟行A股股票前提的议案》《关于公司非公然辟行A股股票计划的议案》《关于公司2022年度非公然辟行A股股票预案的议案》《关于公司2022年度非公然辟行A股股票召募资金利用可行性阐发陈述的议案》《关于非公然辟行股票摊薄即期报答及采纳弥补步伐和相干主体许诺的议案》《关于公司上次召募资金利用状况陈述的议案》《关于公司将来三年（2022年-2024年）股东报答计划的议案》《关于提请股东大会受权董事会全权打点本次非公然辟行股票相干事件的议案》等与本次刊行相干的议案。

　　弥补法令定见书（一） 4-1-1-4 简称-寄义PBAT指PBAT属于热塑性生物降解塑料，是己二酸丁二醇酯和对苯二甲酸丁二醇酯的共聚物，兼具PBA和PBT的特征，既有较好的延展性和断裂伸长率，也有较好的耐热性和打击机能；别的，还具有优秀的生物降解性，是生物降解塑料研讨中十分受欢送和市场使用最好降解质料之一。

　　综上，公司曾经就设立博科新材实行了响应的董事会、股东大会审议法式，联系关系方停止了躲避，自力董事揭晓了自力定见，并实时停止了信息表露，相干法式正当合规。

　　本所状师以为，刊行人及其子公司部门房产未打点终了产权证书的情况不会对其消费运营形成严重倒霉影响，不会对本次刊行组成本质性法令停滞塑料的次要材质。

　　（二）刊行人的初次公然辟行股票2020年3月27日，中国证监会核发《关于批准湖南宇新能源科技股分有限公司初次公然辟行股票的批复》（证监答应[2020]520号），批准宇新股分初次公然辟行不超越2,834.00万股新股。

　　（八）按照刊行人、刊行人实践掌握人及相干方供给的材料，并经本所状师核对，刊行人不存鄙人列情况，契合《办理法子》第十一条的划定：1、私自改动上次召募资金用处未作改正，大概未经股东大会承认；2、近来一年财政报表的体例和表露在严重方面不契合企业管帐原则大概相干信息表露划定规矩的划定；近来一年财政管帐陈述被出具否认定见大概没法暗示定见的审计陈述；近来一年财政管帐陈述被出具保存定见的审计陈述，且保存定见所触及事项对上市公司的严重倒霉影响还没有消弭。

　　本所状师承袭自力、客观、公平的立场，遵照谨慎性及主要性准绳，在检验相干质料和究竟的根底上出具弥补法令定见以下：弥补法令定见书（一） 4-1-1-8 第一部门关于《考核询问函》的相干复兴1、《考核询问函》成绩1 本次刊行拟募资30亿元，扣除刊行用度后的召募资金净额拟投入轻烃综合操纵项目一期和弥补活动资金。

　　关于上述状况核对能否存在损伤上市公司长处的情况，拜见本《弥补法令定见书（一）》“第一部门/一/（二）/1、博科新材的增资价钱的公道性，能否存在损伤上市公司长处的情况”。

　　按照该和谈，公司变动设立时的注书籍钱为群众币7,500万元，宇新有限的原股东以其在宇新有限中的股东权益所对应的净资产出资；公司变动设立时的股分总数为7,500万股，每股面值1元。

　　2020年5月27日，天健管帐师事件所（特别一般合股）出具了《验资陈述》（天健验[2020]2-17号），经审验，停止2020年5月27日止，公司已向社会公然辟行群众币一般股（A）股票28,340,000股，召募资金总额1,133,316,600元，减除刊行用度后的召募资金净额为1,000,000,000元；此中，计入实收本钱28,340,000元，盈余部门计入本钱公积。

　　法令定见书4-1-24 （二）按照相干当局部分出具的证实，并经本所状师核对，本所状师以为，刊行人及其子公司的产物契合国产业品格量和手艺监视尺度，陈述期内没有因违背国产业品格量、手艺监视办理法令、法例和标准性文件的划定而遭到质量手艺监视部分惩罚的情况。

　　按照该停业执照，博科新材的居处为广东省惠州市惠东县白花镇联丰村、谟岭村地段、秧脚埔地段，法定代表报酬胡先君，注书籍钱为80,000万元，公司范例为有限义务公司（天然人投资或控股），运营范畴为“分解质料制作（不含伤害化学品），根底化学质料制作（不含伤害化学品等答应类化学品的制作），化工产物消费、贩卖（不含答应类化工产物）；货色收支口；手艺收支口（依法须经核准的项目，经相干部分核准前方可展开运营举动）”，停业限期为持久。

　　（二）控股股东、实践掌握人停止2022年12月31日，刊行人的控股股东、实践掌握报酬胡先念。

　　（四）经核对，本所状师以为，刊行人上述与本次刊行相干的股东大会召开法式及经由过程的决定内容契合有关法令、法例、标准性文件及《公司章程》的划定，正当、有用；刊行人上述股东大会对刊行人董事会的详细受权契合《公司章程》的划定，受权范畴、受权法式均正当有用。

　　经核对，公司曾经就设立博科新材和收买博科新材的股权实行了响应的董事会、股东大会审议法式，联系关系方停止了躲避，自力董事揭晓了自力定见，并实时停止了信息表露，相干法式正当合规。

　　同时，在不改动本次召募资金投资项目标条件下，刊行人董事会可按照召募资金投资项目标实践状况，对上述项目标召募资金投入次第和金额停止恰当调解。

　　（三）按照税收征管部分出具的证实文件并经本所状师核对，刊行人及其子公司陈述期内依法征税，不存在因严重违法、违规举动被税务部分惩罚的情况。

　　停止2022年12月31日，博科新材资产总额94,511.31万元，欠债总额为80,019.28万元，净资产为14,492.03万元；2022年度利润总额为-3,789.18万元（以上财政数据经审计）。

　　（二）刊行人订定了健全的股东大会、董事会、监事集会事划定规矩经核对，刊行人股东大会、董事会、监事会相干议事划定规矩和内部办理轨制的订定及内容契合现行法令、法例和标准性文件的划定，契合《公司章程》的请求。

　　公司将严厉监视博科新材根据上市公司召募资金羁系相干法令法例的请求标准利用召募资金，进步资金利用服从，放慢召募资金投资项目施行进度，尽快完成项目预期效益。

　　（四）按照刊行人供给的文件材料及书面许诺，并经本所状师核对，停止陈述期末，刊行人与联系关系方之间不存在除《状师事情陈述》中曾经表露的相干内容外的其他严重债务债权及其他为联系关系方供给包管的情况。

　　因为博科新材建立以来不断处于项目建立期，项目筹建及建立等用度收入招致博科新材净资产低于实收本钱。

　　本《弥补法令定见书（一）》组成对《法令定见书》《状师事情陈述》的弥补，《法令定见书》《状师事情陈述》、原弥补法令定见书与本《弥补法令定见书（一）》不分歧的或已被本《弥补法令定见书（一）》更新的，以《弥补法令定见书（一）》相干内容为准。

　　经核对，本次募投项目完工后正式投入消费前，博科新材应打点《伤害化学品注销证》《宁静消费答应证》《天下产业产物消费答应证》等天分答应，并从头申请换发排污答应证。

　　公司别离于2022年8月8日、2022年8月30日召开第三届董事会第八次会媾和2022年第五次暂时股东大会，审议经由过程《关于公司拟收买胡先念师长教师持有的惠州博科环保新质料有限公司10%股权暨联系关系买卖的议案》，联系关系方均停止了躲避，自力董事揭晓了事前承认定见和自力定见。

　　陈述期内，刊行人及其子公司不存在严重违背情况庇护法令、法例划定的情况，在情况庇护方面未遭到严重行政惩罚。

　　5、刊行人的持股5%以上的天然人股东、董事、监事及初级办理职员及其干系亲密的家庭成员及其间接或直接掌握的、施加严重影响或担当董事、初级办理职员的其他企业（详见《状师事情陈述》之“9、联系关系买卖与同业合作”）。

　　2、经核对，刊行人没有按照法令、法例及刊行人章程需求停止的情况呈现，即不存鄙人列情况：（1）《公司章程》划定的停业限期届满大概《公司章程》划定的其他闭幕事由呈现；（2）股东大会决定闭幕；（3）因公司兼并大概分立而闭幕；（4）依法被撤消停业执照、责令封闭大概被打消；（5）群众法院按照《公司法》第一百八十二条的划定予以闭幕。

　　十3、刊行人章程的制定与修正（一）经核对，本所状师以为，刊行人现行《公司章程》系根据相干法令、法例及买卖所对上市公司的请求订定的，经股东大会审议经由过程，并依法在市场监视办理部分存案。

　　别的，公司订定了《公司章程》《子公司办理轨制》《召募资金办理轨制》等内部办理轨制，经由过程关于严重事项停止了明白的审批权限分别的划定，标准控股子公司的运营办理举动，对召募资金增强监。

　　刊行人现行的《公司章程》已根据《公司法》《章法令定见书4-1-22 程指引》及其他有关划定载明上市公司章程应载明的局部事项，其内容契合我国现行法令、法例的划定。

　　（三）除《状师事情陈述》所表露的行政惩罚外，刊行人及其子公司陈述期内不存在其他行政惩罚情况。

　　同时，少数股东次要为对博科新材开展具有主要感化的公司运营办理团队、主干员工，与公司配合投资博科新材，中心目标在于将公司开展与运营办理团队、主干员工的长处深度绑定，配合增进博科新材项目建立和营业开展，终极为公司部分股东缔造更大代价；因本次募投项目投资金额较大，前述员工因资金气力有限，抛却同比例增资；公司接纳召募资金及自筹资金方法，可满意项目资金需求。

　　法令定见书4-1-4 北京市康达状师事件所关于湖南宇新能源科技股分有限公司2022年度向特定工具刊行A股股票的法令定见书康达股发字[2023]第0158号致：湖南宇新能源科技股分有限公司本所承受刊行人的拜托，作为刊行人申请在中华群众共和国境外向特定工具刊行A股股票的特聘专项法令参谋。

　　按照相干法令法例的划定，相干天分证书的申请时点、申请前提和博科新材方案获得工夫以下：弥补法令定见书（一） 4-1-1-11 序号天分称号相干划定法定申请时点申请前提方案打点工夫1 《伤害化学品注销证》 《伤害化学品注销办理法子》 新建的消费企业该当在完工验收前打点伤害化学品注销注销企业打点伤害化学品注销时，该当提交以下质料，并对其内容的实在性卖力：（一）伤害化学品注销表一式2份；（二）消费企业的工商停业执照，入口企业的对外商业运营者存案注销表、中华群众共和国收支口企业天分证书、中华群众共和外洋商投资企业核准证书大概台港澳侨投资企业核准证书复制件1份；（三）与其消费、入口的伤害化学品符合并契合国度尺度的化学品宁静手艺仿单、化学品宁静标签各1份；（四）满意本法子第二十二条划定的应急征询效劳德律风号码大概应急征询效劳拜托书复制件1份；（五）打点注销的伤害化学品产物尺度（接纳国度尺度大概行业尺度的，供给所接纳的尺度编号）。

　　公司按照运营需求设置了完美的构造架构，并订定了一系列规章轨制，各部分按照规章轨制利用各自本能机能。

　　胡先法令定见书4-1-15 念持有刊行人66,640,000股，占刊行人总股本的29.21%。

　　同时，募投项目建成投产后经济效益优良，有益于加强上市公司的连续运营和红利才能，有益于保证上市公司股东的久远长处。

　　2023年3月16日，刊行人召开2023年第三次暂时股东大会，审议经由过程《关于公司2022年度向特定工具刊行A股股票刊行计划的论证阐发陈述的议案》。

　　公司的财政职员均为专职，不存在在公司控股股东及控股股东、实践掌握人掌握的其他企业兼职的情况。

　　弥补法令定见书（一） 4-1-1-19 为了满意惠州新质料财产园地点地惠东县的招商引资需求、激起办理团队及员工到场项目建立及运营的主动性，削减投资风险，2020年10月23日，公司设立了控股子公司博科新材，博科新材其他股东包罗胡先念、惠州博科汇金投资征询合股企业（有限合股）、惠州博科汇富投资征询合股企业（有限合股）、李玉国。

　　（二）刊行方法按照刊行人确实认，停止《状师事情陈述》出具之日，刊行人本次刊行不存在接纳告白、公然劝诱或变相公然方法刊行的情况，契合《证券法》第九条第三款的划定。

　　（三）按照公司股东大会审议经由过程的《关于提请股东大会受权董事会全权打点本次非公然辟行股票相干事件的议案》《关于耽误非公然辟行A股股票股东大会决定有用期的议案》《关于提请股东大会耽误受权董事会全权打点本次非公然辟行股票相干事件有用期的议案》，股东大会受权董事会受权打点本次刊行的相干事件。

　　2022年5月26日，中国证监会湖南羁系局向湖南省市监局出具《关于湖南宇新能源科技股分有限公司股本变更的函》（湘证监函[2022]371号），宇新股分本次利润分派计划施行后，公司总股本将由158,676,000股增至222,146,400股。

　　（四）为削减和标准联系关系买卖，刊行人的控股股东、实践掌握人胡先念出具了《削减和标准联系关系买卖许诺函》。

　　别的，按照博科新材自设立至今的工商档案、相干董事、监事和初级办理职员供给的查询拜访问卷和第二届董事会第十四次集会、2020年第三次暂时股东大会决定，并经本所状师核对，公司的董事和初级办理职员不存在违背《公司法》第一百四十八条的划定的其他情况，详细阐发以下：A：配合投资举动不存在《公司法》第一百四十八条之（一）至（三）划定的情况作为博科新材股东的公司部门董事、监事及初级办理职员操纵自有资金对博科新材停止出资，不存在《公司法》第一百四十八条第（一）项落第（三）项划定的情况。

　　3、如是，本次募投项目能否契合《羁系划定规矩合用指引——刊行类第6号》6-8募投项目施行方法相干划定按照《羁系划定规矩合用指引——刊行类第6号》6-8募投项目施行方法（以下简称“6-8”）的相干划定并停止逐项比照，公司本次募投项目由控股子公司博科新材详细施行的摆设契合6-8请求，详细阐发以下：（1）本次募投项目标施行主系统公司具有掌握权的子公司，满意6-8第一项相干请求按照6-8第（一）项的请求，“为了包管刊行人可以对募投项目施行停止有用掌握，准绳上请求施行主体为母公司或其具有掌握权的子公司”。

　　（三）刊行人具有自力完好的供给、消费、贩卖体系经核对，刊行人具有与消费运营有关的次要供给、消费体系、贩卖体系和配套设备，正当具有与消费运营有关的次要地盘、厂房、机械装备和商标、专利第一个塑料种类、非专利手艺的一切权大概利用权，具有自力完好的运营系统。

　　十4、刊行人股东大会、董事会、监事集会事划定规矩及标准运作状况（一）刊行人具有健全的构造机构刊行人已按照《公司法》《公司章程》等有关划定，成立了股东大会、董事会、监事会、运营办理层等构造机构，具有健全的法人管理构造。

　　本所状师严厉实行了法定职责，遵照了勤奋尽责和诚笃信誉准绳，包管本《弥补法令定见书（一）》所认定的究竟实在、精确、完好，所揭晓的结论性定见正当、精确。

　　公司与控股股东、实践掌握人掌握的企业在营业运营场合和机构设置上互相自力，不存在合署办公、混淆运营和机构混淆的情况。

　　2、2022年5月，增资2022年4月7日，刊行人召开第三届董事会第三次集会，审议经由过程了《关于2021年度利润分派计划的议案》，赞成公司以总股本158,676,000股为基数，以本钱公积金向部分股东每10股转增4股，转增后公司总股本增至222,146,400股。

　　按照《排污答应办理条例》第十一条的划定，“对具有以下前提的排污单元，颁布排污答应证：（一）依法获得建立项目情况影响陈述书（表）核准文件，大概曾经打点情况影响注销表存案手续”。

　　今朝拟施行的“轻烃综合操纵项目一期”为博科新材的计划项目，其触及的地盘、项目存案、环评审批，和配套的财产设备等，均依靠于惠州新质料财产园，且公司已与惠州新质料财产园签订了《计谋协作框架和谈》，因而，该募投项目需在博科新材施行。

　　停止本《弥补法令定见书（一）》出具之日，博科新材的少数股东中惠州博科汇金投资征询合股企业（有限合股）、惠州博科汇富投资征询合股企业（有限合股）为公司员工持股平台，其施行事件合股报酬公司总司理胡先君。

　　法令定见书4-1-5 本所状师严厉实行了法定职责，遵照了勤奋尽责和诚笃信誉准绳，包管本《法令定见书》所认定的究竟实在、精确、完好，所揭晓的结论性定见正当、精确。

　　《状师事情陈述》所表露的行政惩罚不属于严重违法举动，未对刊行人的消费运营举动、将来开展、财政情况发生严重倒霉影响，不会对刊行人本次刊行组成本质性停滞。

　　2022年9月，胡先念将其所持的博科新材股权让渡给刊行人的事项完成工商变动注销，本次股权让渡完成后，胡先念不再持有博科新材股权。

　　（九）综上所述，本所状师以为，刊行人本次刊行契合《证券法》《公司法》法令定见书4-1-11 及《办理法子》等法令、法例所划定的向特定工具刊行股票的本质前提，本次刊行尚需经厚交所考核经由过程并获得中国证监会注册赞成。

　　④保荐机构及刊行人状师该当核对并对上述事项及公司能否契合《公司法》第一百四十八条的划定、相干防备步伐的有用性揭晓定见按照《公司法》第一百四十八条划定：“董事、初级办理职员不得有以下行弥补法令定见书（一） 4-1-1-21 为：（一）调用公司资金；（二）将公司资金以其小我私家名义大概以其他小我私家名义开立账户存储；（三）违背公司章程的划定，未经股东会、股东大会大概董事会赞成，将公司资金假贷给别人大概以公司财富为别人供给包管；（四）违背公司章程的划定大概未经股东会、股东大会赞成，与本公司订立条约大概停止买卖；（五）未经股东会大概股东大会赞成，操纵职务便当为本人大概别人谋取属于公司的贸易时机，自营大概为别人运营与所任职公司同类的营业；（六）承受别人与公司买卖的佣金归为己有；（七）私自表露公司机密；（八）违背对公司忠厚任务的其他举动。

　　召募资金到位后，公司向博科新材的增资价钱将根据第三方评价机构届时评价的博科新材每元注书籍钱所对应的净资产与1元/注书籍钱孰低的根底上肯定，具有公道性。

　　十7、刊行人的情况庇护和产物格量、手艺等尺度（一）情况庇护1、按照刊行人出具的阐明，并经本所状师核对，陈述期内，刊行人及其子公司存在遭到情况庇护相干的行政惩罚状况，详细详见《状师事情陈述》“刊行人的情况庇护和产物格量、手艺等尺度”之“（一）情况庇护”。

　　公司订定了《资金办理法子》《筹资办理轨制》《财政内部掌握轨制办理细则》等内部轨制，对现金办理、应收对付单据办理、银行账户办理等详细的资金出入事项停止标准。

　　2022年11月7日，广东电网有限义务公司惠州供电局出具《广东电网有限义务公司惠州供电局关于惠州博科环保新质料有限公司轻烃综合操纵项目（一期）用户站接入体系的复函》，赞成新建1座110千伏用户公用变电站。

　　其构造单位中含有易水解的酯基，在天然情况中可被微生物降解，能够用做渣滓袋、包装袋、化装品瓶、各类塑料卡片、婴儿尿布、餐具、一次性医疗用品、农用薄膜、农药及化肥缓释质料、生物医用高份子质料等。

　　本所状师根据从管帐师事件所、资产评价机构间接获得的文书揭晓法令定见其实不料味着对该文书中的数据、结论的实在性、精确性、完好性做出任何昭示或默示的包管。

　　（三）经本所状师，刊行人曾经在《公司章程》《股东大集会事划定规矩》《董事集会事划定规矩》及《联系关系买卖办理轨制》等公司管理轨制中，春联系关系买卖的准绳、躲避轨制、决议计划及施行法式作出了严厉的划定。

　　公司董事、监事及初级办理职员的选聘契合《公司法》等法令法例、标准性文件及《公司章程》的有关划定。

　　法令定见书4-1-20 （七）按照公司供给的材料，并经本所状师核对，公司已对有关联系关系买卖和制止同业合作的许诺和步伐停止了充实表露，不存在严重漏掉和严重坦白。

　　综上第一个塑料种类，本次募投项目标施行方法属于刊行人经由过程与控股股东、实践掌握人、董事、监事、初级办理职员及其支属配合出资设立的公司施行募投项目标情况。

　　2、持有刊行人5%以上股分的股东胡先念间接持有公司66,640,000股股分，占公司股分总数的29.21%；曾政寰间接持有公司15,821,010股股分，占公司股分总数的6.93%；倪毓蓓间接持有公司9,738,750股股分，占公司股分总数的4.27%；张林峰间接持有公司4,646,600股股分，占公司股分总数的2.04%；阿巴马悦享盈余58号私募证券投资基金持有公司4,173,400的股分，占公司股分总数的1.83%，张林峰与倪毓蓓为伉俪干系；张林峰与阿巴马悦享盈余58号私募证券投资基金签有《分歧动作人和谈》及《表决权拜托和谈》，组成分歧动作人干系，上述主体合计持有公司18,558,750股股分，占公司股分总数的8.13%。

　　（二）对博科新材的增资价钱的公道性，能否存在损伤上市公司长处的情况，本次募投项目标施行方法能否属于刊行人经由过程与控股股东、实践掌握人、董事、监事、初级办理职员及其支属配合出资设立的公司施行募投项目标情况，如是，能否契合《羁系划定规矩合用指引——刊行类第6号》6-8募投项目施行方法的相干划定1、博科新材的增资价钱的公道性，能否存在损伤上市公司长处的情况经核对，刊行人募投项目轻烃综合操纵项目一期的施行主体为公司控股子公司博科新材，召募资金将经由过程对博科新材增资的情势投入，博科新材的少数股东曾经出具抛却同比例增资的许诺。

　　公司总司理、副总司理、财政总监、董事会秘书等初级办理职员不存在在控股股东、实践掌握人及其掌握的其他企业担当除董事、监事之外的其他职务的情况，未在控股股东、实践掌握人及其掌握的其他企业领薪。

　　弥补法令定见书（一） 4-1-1-6 北京市康达状师事件所关于湖南宇新能源科技股分有限公司2022年度向特定工具刊行A股股票的弥补法令定见书（一） 康达股发字[2023]第0158-1号致：湖南宇新能源科技股分有限公司本所承受刊行人的拜托，作为刊行人本次刊行的特聘专项法令参谋，就本次刊行的有关成绩揭晓法令定见，并于2023年3月出具《法令定见书》《状师事情陈述》。

　　（3）本次召募资金拟接纳公司片面向施行主体增资的情势，少数股东将不等比例增资，合用6-8第（三）项相干请求按照6-8第（三）项的请求，“经由过程非全资控股子公司或参股公司施行募投项目标，该当阐明中小股东或其他股东能否同比例增资或供给存款，同时需明白增资价钱和告贷的次要条目（存款利率）。

　　（三）刊行人历次股东大会、董事会、监事会的召开经核对，本所状师以为，刊行人陈述期内召开的股东大会、董事会、监事会的调集、召开法式、决定内容及签订均正当、合规。

　　二10、诉讼、仲裁或行政惩罚（一）经本所状师核对，停止陈述期末，刊行人及其子公司不存在还没有告终的严重诉讼、仲裁和行政惩罚。

　　3、本次刊行的本质前提经本所状师逐项核对，刊行人在以下方面已契合《公司法》《证券法》《办理法子》等法令、法例和标准性文件划定的上市公司向特定工具刊行的本质前提：（一）本次刊行实施公允、公平的准绳，每股分具有划一权益，每股的刊行前提和价钱不异，契合《公司法》第一百二十六条的划定。

　　同时，按照中国证监会、深圳证券买卖所相干考核请求，刊行人将弥补上报停止2023年3月31日的财政陈述，本所状师对相干法令成绩停止了更新弥补核对，并于2023年5月9日出具《北京市康达状师事件所关于湖南宇新能源科技股分有限公司2022年度向特定工具刊行A股股票的弥补法令定见书（一）》（以下简称“原弥补法令定见书”）。

　　刊行人在银行开设了根本存款账户，与控股股东、实践掌握人及其掌握的其他企业账户分立，不存在与控股股东、实践掌握人及其掌握的其他企业共用账户的情况。

　　2、按照刊行人及其子公司地点地当局部分出具的书面证实文件、刊行人公然表露的年度陈述和刊行人出具的许诺，并经本所状师核对，除《状师事情陈述》已表露的状况外，刊行人及其子公司的消费运营举动契合国度关于情况庇护的请求。

　　（六）刊行人的财政自力经核对，刊行人设有自力的财政管帐部分，装备了专职财政职员，成立了自力的财政核算系统和财政办理轨制，可以自力作出财政决议计划。

　　8、刊行人的营业（一）经本所状师核对，刊行人及其控股子公司的运营范畴和运营方法契合国产业业政策，契合有关法令、行政法例和标准性文件划定。