嘉实中证500ETF联接：更新招募说明书（2016年第2号）a href=htt
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间、义务的法律文件。如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的和义务，应详细查阅基金合同。嘉实基金管理有限公司
嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书33在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回日前依照《信息披露办法》的有关在指定上公告申购与赎回的开始时间。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回对价以下一日基金管理人公布的申购赎回清单为准。(三)申购和赎回的数额投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍。目前，本基金最小申购、赎回单位为50万份,基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整申购与赎回的数。
嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书155、基金管理人关于内部控制的声明（1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；（2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。四、基金托管人（一）基本情况名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：市西城区复兴门内大街1号首次注册登记日期：1983年10月31日注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整代表人：田国立
嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书31基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵照《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易型式指数基金业务实施细则》等有关。基金管理人可按照监管机关及/或上海证券交易所的，经与基金托管人协商一致后，增加本基金的分级份额，将本基金变更为份额分级的交易型式指数证券投资基金。基金管理人为实施前述变更应事先报请监管机关并公告相应的分级安排，但不必召开基金份额持有会审议批准。（三）IOPV的计算基金管理人在每一交易日开市前公告当日的申购赎回清单，中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算基金份额参考净值（IOPV），并将计算结果向上海证券交易所发送，由上海证券交易所对外发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。1、基金份额参考净值计算公式为：基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现金替代的替代金额＋申购赎回清单中退补现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中可以用现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中用现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现金部分）/最小申购、赎回单位对应的基金份额。2、基金份额参考净值的计算以四舍五入的方法保留小数点后3位。3、基金管理人可以调整基金份额参考净值计算公式，并予以公告。（四）基金份额的终止上市交易基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可终止基金份额的上市交易，并报中国证监会备案：1、不再具备本部分第一条的上市条件；2、基金合同终止；3、基金份额持有会决定终止上市；4、基金合同约定的终止上市的其他情形；5、上海证券交易所认为应当终止上市的其他情形。若因上述1、3、4、5项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的，本基金将由交易型式基金变更为标的指数的非上市式指数基金，且因上嘉实基金管理有限公司
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内部控制大纲是对公司章程的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制度。部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。2.内部控制的原则（1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，内控制度的有效执行；（3）性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对；（4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互。（5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。3、内部控制组织体系（1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合规性及内控制度的执行情况，充分发挥董事监督职能，投资者利益和公司权益。（2）股票投资决策委员会由公司总经理、公司副总经理、总监及资深基金经理组成，负责指导权益类基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。（3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长以及相嘉实基金管理有限公司
嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书27列入基金资产。(八)网上现金认购1、认购时间：2014年6月4日至2014年6月6日2、认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1000份或其整数倍,最高不得超过99,999,000份。投资者可以多次认购,累计认购份额不设上限。3、认购申请：投资者在认购本基金时,需按发售代理机构的备足认购资金,办理认购手续。4、认购佣金和认购金额的计算认购金额＝认购价格×认购份额×(1＋佣金比率)认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率5、清算交收：T日通过发售代理机构提交的网上现金认购申请，由该发售代理机构冻结相应的认购资金，登记结算机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人，发售协调人于网上现金认购结束后的第4个工作日将实际到位的认购资金划往其预先开设的基金募集专户。(九)网下现金认购1、认购时间：2014年5月19日至2014年6月6日。2、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资者通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍，投资者通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在5万份以上(含5万份)。投资者可以多次认购,累计认购份额不设上限。3、通过基金管理人进行网下现金认购的投资者，认购申请一理不得撤销，投资者在认购本基金时,需按基金管理人的办理相关认购手续,并备足认购资金，认购金额和利息折算的份额的计算公式为：
名称嘉实基金管理有限公司注册地址中国（上海）贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元办公地址市建国门北大街8号华润大厦8层代表人邓红国总经理赵学军成立日期1999年3月25日注册资本1.5亿元股权结构中诚信托有限责任公司40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司30%，立信投资有限责任公司30%。存续期间持续经营
嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书1一、绪言本招募说明书依据《中华人民国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号
嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书32述1、4、5项之一情形终止上市的，无需召开基金份额持有会。届时，基金管理人可变更本基金的登记结算机构并相应调整申购赎回业务规则，同时，基金管理人将可按照《信息披露办法》的公告相关基金合同及招募说明书。（五）在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下，本基金可以申请在其他它证券交易所（含境外证券交易所）上市交易，而无需召开基金份额持有会审议。（六）法律法规、监管部门和上海证券交易所对上市交易另有的，从其。九、基金份额的申购、赎回(一)申购和赎回场所投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回业务。基金管理人在开始办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商，并予以公告。(二)申购和赎回的日及时间1、日及时间投资人在日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的公告暂停申购、赎回时除外。基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述日及时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关在指定上公告。2、申购与赎回的开始日及业务办理时间基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中。基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中。本基金可在基金上市交易之前开始办理申购、赎回，在基金申请上市期间，可暂停办理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时间在申购、赎回开始公告中。嘉实基金管理有限公司
嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书112、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反法律法规行为的发生。3、本基金管理人建立健全内部控制制度，采取有效措施，将基金财产用于下列投资或活动：（1）承销证券；（2）向他人贷款或者提供；（3）从事承担无限责任的投资；（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；（7）从事内幕交易、证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（8）依照法律、行规有关，由中国证监会的其他活动。4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：（1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议；（2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的利益；（3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假；（4）、干扰、或严重影响中国证监会依法监管；（5）玩忽职守、职权；（6）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（7）除按依法进行基金资产管理外，直接或间接进行其他股票投资；（8）其他法律、行规以及中国证监会的行为。5、基金经理承诺（1）依照有关法律、法规和基金合同的，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益。（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。嘉实基金管理有限公司
嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书7嘉实中证500ETF联接、嘉实中证中期国债ETF、嘉实中证金边中期国债ETF联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票（QDII）、嘉实丰益策略定期债券、嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝A/B、嘉实活期宝货币、嘉实1个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费ETF、嘉实中证医药卫生ETF、嘉实中证金融地产ETF、嘉实3个月理财债券、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实机构快线货币、嘉实新机遇混合发起式、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产ETF联接、嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股票、嘉实新财富混合、嘉实新起航混合、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实稳祥纯债债券、嘉实新常态混合、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思混合、嘉实稳泰债券、嘉实稳丰纯债债券、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽定增混合、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实主题增强混合、嘉实研究增强混合、嘉实优势成长混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实价值增强混合、嘉实新添瑞混合、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股票、嘉实丰安6个月定期债券。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。同时，基金管理人还管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。（二）主要人员情况1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况邓红国先生，董事长，硕士研究生，中员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副处长；中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处长、副巡视员；中国银监会银行监管三部副主任、四部主任；中诚信托有限责任公司董事长、党委、代表人。2014年12月2日起任嘉实基金管理有限公司董事长。赵学军先生，董事、总经理，经济学博士，中员。曾就职于天津通信公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息嘉实基金管理有限公司
联系人孔泉电话（0755）82083788传真（0755）82083408网址客服电话（021）32109999，（029）68918888住所深圳市福田区益田与福中交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元办公地址深圳市福田区益田6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层代表人高涛联系人刘毅电话传真网址客服电话4006008008住所、办公地址省市香坊区赣水56号注册地址省市香坊区赣水56号代表人孙名扬联系人刘爽电话传真网址客服电话住所、办公地址市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层代表人赵大建联系人李微电话（010）59355941传真（010）66553791网址客服电话嘉实基金管理有限公司
嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书23(38)华鑫证券有限责任公司(39)中国中投证券有限责任公司(40)江海证券有限公司(41)中国民族证券有限责任公司(42)华宝证券有限责任公司住所、办公地址市城关区东岗西638号财富中心代表人李晓安联系人李昕田电话（0931）4890208传真（0931）4890628网址客服电话（0931）96668、4006898888住所、办公地址深圳市福田区金田4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元代表人洪家新
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嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书22(32)申万宏源西部证券有限公司(33)中泰证券有限公司(34)第一创业证券股份有限公司(35)中航证券有限公司(36)华福证券有限责任公司(37)华龙证券有限责任公司住所、办公地址江苏省常州市延陵西23号投资广场18层代表人刘化军联系人王一彦电话（021）20333910传真（021）50498825网址客服电话95531；住所、办公地址新疆乌鲁木齐市天山区文艺233号宏源大厦8楼注册地址新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）南258号大成国际大厦20楼2005室代表人联系人唐岚电话传真网址客服电话住所、办公地址济南市市中区经七86号代表人李玮联系人吴阳电话（0531）68889155传真（0531）68889752网址客服电话95538住所、办公地址广东省深圳罗湖区笋岗12号中民时代广场B座25、26层代表人刘学系人崔国良电话（0755）25832852传真（0755）82485081网址客服电话4008881888住所、办公地址南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼代表人杜航联系人戴蕾电话（0791）86768681传真（0791）86770178网址客服电话住所福州市五四157号新天地大厦7、8层办公地址福州市五四157号新天地大厦7至10层代表人黄金琳联系人张腾电话（0591）87383623传真（0591）87383610网址客服电话（0591）96326嘉实基金管理有限公司
嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书20(19)长城证券有限责任公司(20)光大证券股份有限公司(21)广州证券股份有限公司(22)东北证券股份有限公司(23)上海证券有限责任公司(24)新时代证券有限责任公司住所、办公地址深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层代表人黄耀华联系人电话（0755）83516289传真（0755）83515567网址客服电话4006666888、（0755）33680000住所、办公地址上海市静安区新闸1508号代表人薛峰联系人刘晨、芳电话（021）22169999传真（021）22169134网址客服电话4008888788、10108998住所、办公地址广州市天河区珠江新城珠江西5号广州国际金融中心19、20楼代表人邱三发联系人林洁茹电话传真网址客服电话（020）961303住所、办公地址市大1138号代表人杨树财联系人潘锴电话（0431）85096709传真（0431）85096795网址客服电话4006000686、（0431）85096733住所、办公地址上海市四川中213号久事商务大厦7楼代表人龚德雄联系人许曼华电话（021）53686888传真（021）53686100-7008网址客服电话(021)962518、4008918918住所、办公地址市海淀区北三环西99号院1号楼15层1501代表人刘汝军联系人孙恺电话（010）83561149传真（010）83561094网址客服电话4006989898嘉实基金管理有限公司
嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书2二、释义本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语有如下含义：基金或本基金指嘉实中证主要消费交易型式指数证券投资基金；基金合同指《嘉实中证主要消费交易型式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充；招募说明书或本招募说明书指《嘉实中证主要消费交易型式指数证券投资基金招募说明书》及其定期更新；基金份额发售公告指《嘉实中证主要消费交易型式指数证券投资基金基金份额发售公告》；托管协议指《嘉实中证主要消费交易型式指数证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充；中国指中华人民国(仅为基金合同目的不包括特别行政区、澳门特别行政区及地区)；中国证监会指中国证券监督管理委员会；《基金法》指2003年10月28日经第十届常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订；
（9）建立和信息管理系统，严格信息管理，客户资料等信息安全、真实和完整。积极信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确的报告途径。
嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书28在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，认购款项利息数额以基金管理人的记录为准。T日通过发售代理机构提交的网下现金认购申请，由该发售代理机构冻结相应的认购资金。在网下现金认购的最后一个工作日，各发售代理机构将每一个投资者账户提交的网下现金认购申请汇总后，通过上海证券交易所上网定价发行系统代该投资者提交网上现金认购申请。之后，登记结算机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人，发售协调人将实际到位的认购资金划往预先开设的基金募集专户。(十)网下股票认购1、认购时间：2014年5月19日至2014年6月6日。2、认购限额：网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是其所认购基金的标的指数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为1,000股，超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资者可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。3、认购手续：投资者在认购基金时，需按销售机构的，到销售网点办理认购手续，并备足认购股票。4、特别提示：投资者应根据法律法规及证券交易所相关进行股票认购，并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。5、特殊情形（1）已公告的将被调出本基金标的指数的成份股不得用于认购本基金。（2）个股认购规模：基金管理人可根据市场情况、个股价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行，并在网下股票认购日前至少2日公告认购规模的个股名单。对于在认购期间停牌的个股，认购规模上限不得超过该个股占标的指数权重所对应的认购规模的2倍。（3）临时个股认购：对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分该股票的认购申报。6、清算交收：T日日终（T日为本基金发售期最后一日），发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人，基金管理人初步确认各成份股的有效认购数量。T+1日起，嘉实基金管理有限公司
嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书5；日指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日；T日指销售机构在时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日；T+n日指自T日起第n个工作日(不包含T日)；收益评价日指基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数同期增长率差额之日；基金净值增长率指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）；标的指数同期增长率指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）；基金资产总值指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和；基金资产净值指基金资产总值减去基金负债后的价值；基金份额净值指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数；基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；法律法规指中国现行有效并公布实施的法律、行规、规范性文件、司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等；不可抗力指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
②公司各部门、分公司及员工在授权范围内行使相应的职责；
（10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正当销售行为和不正当竞争行为。（11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。（12）公司建立健全内部制度，督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。①对公司各项制度、业务的合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明细，按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查，确保公司各项制度、业务符合有关法律、行规、部门规章及行业监管规则。②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别风险点，界定风险责任人，设计内部风险点评估表，对风险点进行评估和分析，并由监察稽核部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险。③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他有关高级管理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。嘉实基金管理有限公司
（8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT等重要业务部门和岗位进行物理隔离。
电话（0731）85832503传真（0731）85832214网址客服电话95571嘉实基金管理有限公司
认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率）认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率利息折算的份额＝利息/认购价格通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算同通过发售代理机构进行网上现金认购的认购金额的计算。4、T日通过基金管理人提交的网下现金认购申请，由基金管理人于T＋2日内进行有效认购款项的清算交收，将认购资金划入基金管理人预先开设的基金募集专户。现金认购款项嘉实基金管理有限公司
嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书10经理。刘珈吟女士，硕士研究生，7年证券从业经历。2009年加入嘉实基金管理有限公司，任指数投资部指数研究员一职。2016年3月24日至今担任嘉实中创400ETF、嘉实中创400ETF联接、嘉实深证基本面120ETF、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实中证金融地产ETF、嘉实中证金融地产ETF联接、嘉实中证医药卫生ETF及本基金基金经理。（2）历任基金经理无。3、股票投资决策委员会本基金采取集体投资决策制度，股票投资决策委员会的包括：公司副总经理兼股票投资业务联席CIO邵健先生，公司总经理赵学军先生，股票投资业务联席CIO兼研究总监陈少平女士，助理CIO兼股票投资部总监邵秋涛先生，人工智能投资部负责人张自力先生，资深基金经理邹唯先生、胡涛先生。上述人员之间均不存在近亲属关系。（三）基金管理人的职责1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；2、办理基金备案手续；3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；6、编制季度、半年度和年度基金报告；7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；9、召集基金份额持有会；10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼或者实施其他法律行为；12、有关法律、法规和中国证监会的其他职责。（四）基金管理人承诺1、本基金管理人将根据基金合同的，按照招募说明书列明的投资目标、策略及全权处理本基金的投资。嘉实基金管理有限公司
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号托管部门信息披露联系人：王永民传真：（010）66594942中国银行客服电话：95566（二）基金托管部门及主要人员情况中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。（三）证券投资基金托管情况截至2016年09月30日，中国银行已托管502只证券投资基金，其中境内基金471只，QDII基金31只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。嘉实基金管理有限公司
嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书12（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。（五）基金管理人内部控制制度1．内部控制制度概述为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、、有效经营，保障基金份额持有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司已建立健全内部控制体系和内部控制制度。
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嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书3紧密标的指数，追求偏离度和误差最小化，采用式运作方式的基金；元指人民币元；基金管理人指嘉实基金管理有限公司；基金托管人指中国银行股份有限公司；登记结算业务指根据《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型式基金登记结算业务实施细则》及其不时修订以及相关业务规则所定义的基金份额的登记、存管和结算和相关业务；登记结算机构指办理登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司；投资人指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称；个人投资者指依据有关法律法规可投资于证券投资基金的自然人；机构投资者指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民国境内登记并存续或经有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；合格境外机构投资者指符合相关法律法规可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者；基金份额持有人指依基金合同和招募说明书取得基金份额的投资人；基金募集期指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月；基金合同生效日指基金募集达到法律法规及基金合同的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期；基金合同终止日指基金合同的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期；存续期指基金合同生效至终止之间的不定期期限；工作日指上海证券交易所的正常交易日；认购指在基金募集期内，投资人根据基金合同及招募说明书的申请购买基金份额的行为；申购指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的申请购买基金份额的行为；赎回指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书的条件，要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书约定的赎回嘉实基金管理有限公司
嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书14（6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行；
嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书29登记结算机构根据基金管理人提供的确认数据将投资者上海市场网下认购股票进行冻结，并将投资者深圳市场网下认购股票过户至中国证券登记结算有限公司深圳分公司的证券认购专户。以基金份额方式支付佣金的，基金管理人根据发售代理机构提供的数据计算投资者应以基金份额方式支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构增加相应的基金份额。登记结算机构根据基金管理人提供的有效认购申请股票数据，将上海市场和深圳市场的股票过户至本基金的证券账户。基金合同生效后，登记结算机构根据基金管理人提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的初始登记。7、认购份额的计算公式：投资者的认购份额＝??ni1（第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价×有效认购数量）/1.00其中，（1）i代表投资者提交认购申请的第i只股票，如投资者仅提交了1只股票的申请，则i=1。（2）“第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价”由基金管理人根据证券交易所的当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计算，以四舍五入的方法保留小数点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计算最近交易日的均价作为计算价格。若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资者获得了相应的权益，基金管理人将按如下方式对该股票在网下股票认购期最后一日的均价进行调整：①除息：调整后价格＝T日均价-每股现金股利或股息②送股：调整后价格＝T日均价/(1＋每股送股比例)③配股：调整后价格＝(T日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股配股比例)④送股且配股：调整后价格＝(T日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股送股比例＋每股配股比例)⑤除息且送股：调整后价格=（T日均价-每股现金股利或股息）/（1+每股送股比例）⑥除息且配股：调整后价格=（T日均价+配股价×配股比例-每股现金股利或股息）/（1+每股配股比例）⑦除息、送股且配股：调整后价格＝(T日均价＋配股价×配股比例-每股现金股利或股息)/(1＋每股送股比例＋每股配股比例)（3）“有效认购数量”是指由基金管理人确认的并由登记结算机构进行清算交收的股嘉实基金管理有限公司
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。法律法规或监管部门另有时，从其。八、基金份额的交易（一）基金份额的上市本基金于2014年7月25日在上海证券交易所上市交易，场内简称：主要消费，基金代码：512600。（二）基金份额的上市交易嘉实基金管理有限公司
嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书26票进行的认购。网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购的具体安排详见招募说明书的相关。销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记结算机构或基金管理人的确认结果为准。3、募集场所：投资者应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所，或者按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金管理人、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和联系方式，请参见基金份额发售公告。基金管理人可以根据情况增加、减少或调整基金的发售代理机构，并另行公告。发售代理机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。4、募集对象：符律法规的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。(四)募集目标本基金不设定发售规模上限。(五)基金的认购份额面值、认购价格本基金每份基金份额初始面值为1.00元，按初始面值发售。(六)认购程序投资者认购时间安排、认购时应提交的文件和办理的手续，详见本基金的基金份额发售公告。(七)认购费用认购费用由投资者承担，不高于0.8%，认购费率如下表所示：认购份额认购费率M＜50万份0.8%50万份≤M＜100万份0.5%M≥100万份按笔收取，1000元/笔基金管理人办理网下现金认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。认购费用用于本基金的市场推广、销售、登记结算等募集期间发生的各项费用，不嘉实基金管理有限公司
嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书19(14)中信证券（山东）有限责任公司(15)东吴证券股份有限公司(16)信达证券股份有限公司(17)东方证券股份有限公司(18)方正证券股份有限公司住所江苏省南京市中山东90号华泰证券大厦、深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼办公地址江苏省南京市中山东90号华泰证券大厦、
电话（010）65215588传真（010）65185678联系人胡勇钦嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部设在并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。2、管理基金情况截止2017年1月11日，基金管理人共管理2只封闭式证券投资基金、111只式证券投资基金，具体包括嘉实丰和价值封闭、嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深300ETF联接（LOF）、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票混合（QDII）、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面50指数（LOF）、嘉实稳固收益债券、嘉实价值优势混合、嘉实H股指数（QDII）、嘉实主题新动力混合、嘉实多利分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面120ETF、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实货币、嘉实中创400ETF、嘉实中创400ETF联接、嘉实沪深300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产（QDII）、嘉实理财宝7天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企指数（LOF）、嘉实中证500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实基金管理有限公司
嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书嘉实中证主要消费交易型式指数证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号）基金管理人：嘉实基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司重要提示本基金经2013年7月12日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实中证主要消费交易型式指数证券投资基金募集的批复》（证监许可[2013]917号）核准公开发售，本基金基金合同于2014年6月13日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。本招募说明书是对原《嘉实中证主要消费交易型式指数证券投资基金招募说明书》的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或，也不表明投资于本基金没有风险。投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因、经济、社会等因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金属股票型证券投资基金，预期风险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。投资者申购的基金份额当日可卖出，当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得卖出和赎回；即在目前结算规则下，T日申购的基金份额当日可卖出，T日申购当日未卖出的基金份额，T+1日不得卖出和赎回，T+1日交收成功后T+2日可卖出和赎回。因此为投资者办理申购业务的代理机构若发生交收违约，将导致投资者不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额，投资者的利益可能受到影响。嘉实基金管理有限公司
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律法规的相关、并经中国证券监督管理委员会2013年7月12日《关于核准嘉实中证主要消费交易型式指数证券投资基金募集的批复》（证监许可[2013]917号）核准募集。(一)基金运作方式和类型1、基金的类别：股票型2、基金的运作方式：交易型式(二)基金存续期不定期(三)基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象1、募集期限：本基金自2014年5月19日至2014年6月6日通过本公司的直销中心和代销机构的网点公开发售。2、募集方式：投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式认购本基金。网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券交易所网上系统以现金进行的认购。网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。网下股票认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股嘉实基金管理有限公司
嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书21(25)国联证券股份有限公司(26)平安证券有限责任公司(27)国海证券股份有限公司(28)东莞证券股份有限公司(29)中原证券股份有限公司(30)国都证券股份有限公司(31)东海证券股份有限公司办公地址江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702注册地址江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层代表人雷建辉联系人沈刚电话传真网址客服电话95570住所深圳市福田区金田大中华国际交易广场8楼办公地址深圳市福田区金田大中华国际交易广场8楼（518048）代表人杨宇翔联系人郑舒丽电话传真（0755）82400862网址客服电话95511—8住所、办公地址广西桂林市辅星13号代表人张雅锋联系人牛孟宇电话传真网址客服电话95563（全国）住所、办公地址东莞市莞城区可园南1号金源中心30楼代表人张运勇联系人苏卓仁电话（0769）22112062传真（0769）22119423网址客服电话（0769）961130住所、办公地址郑州市郑东新区商务外环10号代表人菅明军联系人程月艳
（1）公司逐步健全结构，充分发挥董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，投资者利益和公司权益。
嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书16（四）托管业务的内部控制制度中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制，“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2016年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效托管资产的安全。（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《中华人民国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行规和其他有关，或者违反基金合同约定的，应当执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行规和其他有关，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。五、相关服务机构(一)基金份额发售机构1.申购赎回代办券商(1)国泰君安证券股份有限公司(2)中信建投证券股份有限公司住所上海市浦东新区商城618号办公地址上海市浦东新区银城中168号上海银行大厦29楼注册地址中国（上海）贸易试验区商城618号代表人杨德红联系人芮敏祺电话(021)38676666传真(021)38670666网址客服电话4008888666嘉实基金管理有限公司
嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书6三、基金管理人（一）基金管理人概况1、基本信息
嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书25(四)审计基金财产的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）住所：上海市浦东新区陆家嘴环1318号星展银行大厦6楼办公地址：上海黄浦区湖滨202号普华永道中心11楼代表人：电话：（021）23238888传真：（021）23238800联系人：张勇经办注册会计师：许康玮、张勇六、基金的募集
（4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书17(3)国信证券股份有限公司(4)招商证券股份有限公司(5)广发证券股份有限公司(6)中信证券股份有限公司(7)中国银河证券股份有限公司(8)海通证券股份有限公司住所市朝阳区安立66号4号楼办公地址市朝阳门内大街188号代表人王常青联系唐电话（010）65183880传真（010）65182261网址客服电话注册地址深圳市罗湖区红岭中1012号国信证券大厦十六层至二十六层代表人何如联系人周杨电话传真网址客服电话95536住所、办公地址深圳市福田区益田江苏大厦A座38-45层代表人宫少林联系人林生迎电话(0755)82943666传真(0755)82943636网址客服电话4008888111、95565住所广州天河区天183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）办公地址广东省广州天大都会广场18、19、36、38、41和42楼代表人孙树明联系人黄岚电话（020）87555888传真（020）87555305网址客服电话95575或致电各地营业网点住所、办公地址市朝阳区亮马桥48号中信证券大厦代表人明联系人陈忠电话（010）60833722传真（010）60833739网址客服电话95558住所、办公地址市西城区金融大街35号国际企业大厦C座代表人陈有安联系人田薇电话（010）66568430传真网址客服电话嘉实基金管理有限公司
②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡；
（5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。嘉实基金管理有限公司
④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
（2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的授权分工，操作相互。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。（3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；
嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书30票股数。有效认购数量的具体确认原则和方法，基金管理人可另行公告。若某一股票在股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发生司法执行，则基金管理人将根据登记结算机构确认的实际过户数据对投资者的有效认购数量进行相应调整。(十一)募集资金利息与募集股票权益的处理方式通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息以基金管理人的记录为准。网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产。投资者的认购股票在股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间的权益归投资者所有。(十二)募集期间的费用基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。七、基金合同的生效（一）基金合同生效本基金基金合同于2014年6月13日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。
嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书13关部门负责人组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。（4）督察长积极对公司各项制度、业务的合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。（5）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作，并监察稽核部的性和权威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合规性及公司内部控制制度的执行情况的监察稽核工作。（6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内的风险负有管控及时报告的义务。（7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。4、内部控制措施公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技术和手段，进行内部控制和风险管理。
》等有关法律法规以及《嘉实中证主要消费交易型式指数证券投资基金基金合同》编写。
范春艳电话0371--69099882传真0371--65585899网址客服电话95377住所、办公地址市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层代表人常喆联系人黄静电话（010）84183389传真(010)84183311-3389网址客服电话嘉实基金管理有限公司
嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书9投资有限公司财务总监。龚康先生，监事，中员，博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。曾先生，监事，硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年10月至2008年6月，为国浩律师集团（）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。宋振茹女士，副总经理，中员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。王炜女士，督察长，中员，硕士。曾就职于中国大学院、市陆通联合律师事务所、市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研究部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。李松林先生，副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证券金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。2、基金经理（1）现任基金经理何如女士，硕士研究生，10年证券从业经历。曾任职于IA克莱灵顿投资管理公司(IA-ClaringtonInvestmentsInc)、富兰克林坦普顿投资管理公司(FranklinTempletonInvestmentsCorp.)。2007年6月加入嘉实基金管理有限公司，任产品管理部高级产品经理职位，负责指数产品及ETF创新产品的设计与开发、指数研究及产品管理工作；2012年9月加入指数投资部，先后担任基金经理助理、基金经理职位。2014年5月9日至2016年3月24日任嘉实中创400ETF、嘉实中创400ETF联接基金经理。2014年6月13日至今任嘉实中证医药卫生ETF基金经理，2014年6月20日至今任嘉实中证金融地产ETF基金经理，2015年8月6日至今任嘉实中证金融地产ETF联接基金经理，2016年1月5日至今任嘉实沪深300ETF、嘉实沪深300ETF联接（LOF）、嘉实中证500ETF、嘉实中证500ETF联接、嘉实基本面50指数（LOF）、嘉实H股指数（QDII-LOF）、嘉实深证基本面120ETF、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实黄金（QDII-FOF-LOF)基金经理，2014年6月13日至今任本基金基金嘉实基金管理有限公司
（7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行运作，分别核算，及时、准确和完整地反映基金财产的状况。
嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书8衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以来，曾任德意志银行（纽约、、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。陈春艳女士，董事，硕士研究生。曾任中诚信托有限责任公司资金信贷部、信托开发部、信托事务部、信托业务一部、投资管理部信托经理、高级经理。2010年11月至今任中诚信托有限责任公司股权管理部部门负责人、部门经理。2016年8月至今任中诚宝捷思货币经纪有限公司董事长。JonathanPaulEilbeck先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任SenaConsulting公司咨询顾问，JPMorgan固定收益亚太区CFO、COO，JPMorganChase固定收益亚太区CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任德意志银行资产管理全球首席运营官。韩家乐先生，董事。1990年毕业于大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今任德恒有限责任公司总经理；2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。王巍先生，董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。张维炯先生，董事、中员，教授、哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。汤欣先生，董事，中员，博士，大学院教授、大学商法研究中心副主任、《》副主编，汤姆森透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会董事委员会首任主任。朱蕾女士，监事，中员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信嘉实基金管理有限公司
嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书投资者投资本基金时需具有上海证券账户，但需注意，使用上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用本基金标的指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所A股账户；如投资者需要使用本基金标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所A股账户。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，判断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不基金一定盈利，也不向投资者最低收益。本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2016年12月13日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2016年9月30日（未经审计）。嘉实基金管理有限公司
嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书24(43)华融证券股份有限公司2.二级市场交易代办证券公司投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。(二)登记结算机构名称：中国证券登记结算有限责任公司地址：市西城区太平桥大街17号代表人：周明电话：传真：联系人：陈文祥(三)出具法律意见书的律师事务所名称：上海源泰律师事务所住所、办公地址：上海市浦东新区浦东南256号华夏银行大厦14楼联系电话：（021）51150298传真：（021）51150398负责人：廖海联系人：廖海经办律师：刘佳、张兰住所、办公地址上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层代表人陈林联系人夏元电话（021）68777222传真（021）68777822网址客服电话4008209898住所市西城区金融大街8号办公地址市西城区金融大街8号中国华融A座3层、5层代表人宋德清联系人黄恒电话传真网址客服电话（010）58568118嘉实基金管理有限公司
嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书4对价的行为；申购赎回清单指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件；申购对价指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书应交付的组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价；赎回对价指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书应交付给赎回申请人的组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价；标的指数指中证指数有限公司编制并发布的中证主要消费指数及其未来可能发生的变更，或基金管理人按照本基金合同约定更换的其他指数；组合证券指本基金标的指数所包含的全部或部分证券；最小申购赎回单位指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资人申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍；现金替代指申购或赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金；现金差额指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购或赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算；预估现金部分指由基金管理人计算并在T日申购赎回清单中公布的当日现金差额的预估值，预估现金部分由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结；代销机构指符合《销售办法》和中国证监会的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商；销售机构指直销机构和代销机构；基金销售网点指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点；发售代理机构指符合《销售办法》和中国证监会的其他条件，由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构；申购赎回代理券商指符合《销售办法》和中国证监会的其他条件，由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司；指定指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他嘉实基金管理有限公司
③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。
深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼代表人吴万善联系人庞晓芸电话传真（南京）（深圳）网址客服电话95597住所、办公地址青岛市崂山区深圳222号青岛国际金融广场1号楼代表人杨宝林联系人吴忠超电话（0532）85022326传真（0532）85022605网址客服电话95548住所、办公地址苏州工业园区翠园181号代表人吴永敏联系人方晓丹电话(0512)65581136传真（0512）65588021网址客服电话4008601555住所、办公地址市西城区闹市口大街9号院1号楼代表人高冠江联系人唐静电话（010）63081000传真（010）63080978网址客服电话95321住所上海市中山南318号2号楼22-29层办公地址上海市中山南318号2号楼21-29层代表人潘鑫军联系人吴宇电话（021）63325888传真（021）63326173网址客服电话95503住所、办公地址湖南长沙芙蓉中二段华侨国际大厦22-24层代表人雷杰联系人郭军瑞
嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书18(9)申万宏源证券有限公司(10)兴业证券股份有限公司(11)长江证券股份有限公司(12)渤海证券股份有限公司(13)华泰证券股份有限公司住所上海淮海中98号办公地址上海市广东689号代表人王开国联系人金芸、李笑鸣电话(021)23219000传真(021)23219100网址客服电话95553或拨打各城市营业网点咨询电话住所、办公地址上海市徐汇区长乐989号45层注册地址上海市徐汇区长乐989号45层代表人联系人琛电话传真网址客服电话住所福州市湖东268号办公地址上海市浦东新区民生1199弄证大五道口广场1号楼21层代表人兰荣联系人雷宇钦电话（0591）38507679传真（021）38565955网址客服电话95562住所、办公地址湖北省武汉市新华特8号长江证券大厦代表人杨泽柱联系人李良电话（027）65799999传真（027）85481900网址客服电话95579或住所天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址天津市南开区宾水西道8号代表人杜庆平联系人王兆权电话（022）28451861传真（022）28451892网址客服电话4006515988嘉实基金管理有限公司
嘉实中证主要消费ETF更新招募说明书目录一、绪言................................................................................................................................................1二、释义................................................................................................................................................2三、基金管理人......................................................................................................................................6四、基金托管人....................................................................................................................................15五、相关服务机构................................................................................................................................16六、基金的募集....................................................................................................................................25七、基金合同的生效............................................................................................................................30八、基金份额的交易............................................................................................................................30九、基金份额的申购、赎回................................................................................................................32十、基金的投资....................................................................................................................................44十一、基金的业绩................................................................................................................................54十二、基金的财产................................................................................................................................55十三、基金资产估值............................................................................................................................56十四、基金的收益与分配....................................................................................................................61十五、基金的费用与税收....................................................................................................................62十六、基金的会计与审计....................................................................................................................64十七、基金的信息披露........................................................................................................................65十八、风险....................................................................................................................................68十九、基金合同的终止与基金财产的清算........................................................................................72二十、基金合同内容摘要....................................................................................................................75二十一、基金托管协议的内容摘要....................................................................................................90二十二、对基金份额持有人的服务..................................................................................................102二十三、其他应披露事项..................................................................................................................102二十四、招募说明书存放及查阅方式..............................................................................................102二十五、备查文件..............................................................................................................................102嘉实基金管理有限公司
《销售办法》指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；《运作办法》指2004年6月29日由中国证监会公布，于2004年7月1日起实施并于2014年7月7日修订的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订；《信息披露办法》指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；业务规则指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型式指数基金业务实施细则》及其不时修订的版本、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型式基金登记结算业务实施细则》及其不时修订的版本，以及上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司发布及其不时修订的其他相关规则和；交易型式指数证券投资基金指《上海证券交易所交易型式指数基金业务实施细则》定义的“交易型式指数基金”；ETF联接基金指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投资目标类似，嘉实基金管理有限公司
